2024山东淄博基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、（2021年真题）某基金分红前的总净值为7,500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（ ）。
A、7425万元，1.5000元
B、7500万元，1.5000元
C、7425万元，1.4850元
D、7500万元，1.4850元
答案：D
2、假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（ ）。
A、A证券对市场指数的敏感性较强
B、B证券对市场指数的敏感性较强
C、A所获得的收益较高
D、B所获得的收益较高
答案：A
3、关于锁定期的表述，错误的是（ ）
A、锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”利用信息优势获得不正当利益
B、强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则
C、自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份
D、锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种
答案：B
4、（ ），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
A、41523
B、40669
C、35892
D、36685
答案：A
5、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（ ）。
A、申请设立登记——名称预先核准——领取营业执照——基金备案
B、名称确定——申请登记——领取执照——基金备案
C、名称申请登记——核准相关资料——领取营业执照——基金备案
D、名称预先核准——申请设立登记——领取营业执照——基金备案
答案：D
6、关于基金客户服务的意义，下列说法错误的是。（ ）
A、可以树立起良好的品牌形象
B、提升销售机构的市场竞争力
C、可以有效防止客户流失
D、可以帮助公司提高交易费率
答案：D
7、（ ）是指以追求资本増值为目标的基金。
A、增长型基金
B、收入型基金
C、平衡型基金
D、稳健型基金
答案：A
8、下列关于开放式基金的表述，错误的是（ ）.
A、开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
B、开放式基金没有固定的存续期限
C、与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高
D、开放式基金具有独立法人资格
答案：D
9、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，( )开始萌芽。
A、法律
B、社会道德
C、职业道德
D、职业文化
答案：C
10、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。
A、时间优先
B、利益分配
C、审慎经营
D、成本优先
答案：C
11、（2020年真题）关于反摊薄条款,说法正确的是（ ）。Ⅰ反摊薄条款本质上是一种价格保护机制,适用于后轮融资价格比前轮高时,前轮投资者可以要求追加投资以维持持股比例不变Ⅱ反摊薄条款可以保护前轮投资者的利益Ⅲ反摊薄条款在创业投资基金的运作更为多见Ⅳ反摊薄条款保护方式有两种:完全棘轮和加权平均,后者比前者更大限度地保护投资者
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
12、（2016年真题）以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。
A、基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B、基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C、基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D、基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
答案：D
13、一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于( )的可能性是67%。
A、3%～2%
B、3%～0
C、5%～-1%
D、+7%～-1%
答案：C
14、关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（ ）。
A、期货合约在交易所交易，远期合约通常在场外交易
B、期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非常高
C、期货合约和远期合约都有杠杆效应
D、期货合约是标准化合约，远期合约是非标准化合约
答案：C
15、人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，根据（ ）计算。
A、固定利率、贷款利率
B、浮动利率、固定利率
C、存款利率、贷款利率
D、存款利率、浮动利率
答案：B
16、已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为( )。
A、4
B、5
C、6
D、7
答案：B
17、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是（ ）。
A、密码强制更新频率过低
B、防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面
C、弱密码设计
D、向监管部门报告的时间滞后
答案：D
18、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（ ）
A、收益比股权资本高
B、通常会要求融资企业提供资产抵押
C、灵活性小，无法满足个注化交易需求
D、成本比银行贷款高
答案：D
19、投资者教育的内容包含（），这几方面相辅相成。Ⅰ．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
20、QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。
A、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B、与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D、房地产抵押按揭、不动产等
答案：D
21、（2016年真题）下列条款不可以嵌入债券的是（ ）。
A、延期条款
B、转换条款
C、回售条款
D、赎回条款
答案：A
22、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的侦券二级市场参与者。
A、中国人民银行
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、证券公司
答案：A
23、ETF规模的变动最终取决于（ ）对ETF的真正需求。
A、投资者
B、市场
C、金融机构
D、监管机构
答案：B
24、王律师在做某股权投资项目尽职调查时着重关注了目标公司与公司高管签订的劳动合同,检查其中的竟业禁止条款以及对应的补偿条款,并检查了目标公司历史上是否发生过主要管理人员离职后的劳动仲裁或纠纷的情况。这里体现的法律尽职调查关注点为（ ）。
A、潜在诉讼
B、高级管理人员
C、历史沿革
D、重大合同
答案：B
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