2024四川成都证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、下面对证券交易所描述错误的是（ ）。
A、证券交易所是我国自律管理机构
B、证券交易所是整个证券市场的核心
C、证券交易所本身可以进行证券买卖
D、证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
答案：C
2、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
答案：A
3、客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
4、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
5、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A、3；10
B、5；5
C、5；10
D、3；5
答案：B
6、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
A、中国证监会
B、持有人大会
C、证券交易所
D、基金行业自律组织
答案：B
7、（2022年真题）下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是（ ）。
A、本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额无关
B、本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
C、本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准
D、本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
答案：C
8、金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A、100；10
B、200；20
C、300；30
D、500；50
答案：C
9、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司审慎经营履行诚信义务的规定，错误的有（ ）。
A、证券公司应当遵守法律法规和证监会的规定，不包括其他立法权力机构制定的法律规范
B、证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、专业人员数量等实际情况审慎经营
C、证券公司对客户负有诚信义务，可对客户的选择权加以影响
D、证券公司的控股股东为了防范风险可占用客户的资产
答案：ACD
10、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（ ）。①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险
A、①③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案：D
11、金融市场是要素市场的一种，是以（ ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A、金融资产
B、金融负债
C、股票
D、债券
答案：A
12、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
A、60%
B、65%
C、70%
D、75%
答案：C
13、证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（ ）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
14、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．购买日期Ⅲ．期限Ⅳ．统一规定的固定票面金额
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
15、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
答案：C
16、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
A、风险对冲
B、风险规避
C、风险补偿
D、压力测试
答案：D
17、根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括（ ）。l.欺诈ll.内幕交易Ⅲ.操纵证券市场IV.融资融券
A、Ⅲ、IV
B、I、II、IV
C、I、II、III
D、l、II、III、IV
答案：C
18、（2021年12月真题）对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A、董事长
B、董事会
C、证券事务代表
D、董事会秘书
答案：B
19、发生下列（ ）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A、首次公开发行股票并上市
B、上市公司发行新股、可转换公司债券
C、增资扩股
D、配股
答案：AB
20、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（ ）情形应予立案追溯。①利用募集的资金从事公司活动的②发行数额达到300万元的③转移或者隐瞒所募集资金的④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
A、①②
B、②④
C、①③
D、③④
答案：D
21、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
答案：D
22、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，说的是金融衍生工具哪个特征（ ）。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
答案：B
23、商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的风险投资融资。
A、
B、
C、
D、
答案：B
24、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A、5
B、7
C、10
D、15
答案：C
25、从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A、辞职
B、与原聘用机构解除劳动合同
C、不为原聘用机构所聘用
D、变更聘用机构
答案：D
26、债券申请上市应当符合下列条件:债券发行申请已获批准并发行完毕;实际发行债券的面值总额不少于3000万元;申请上市时仍符合公开发行的条件;中国证监会规定的其他条件。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
27、下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。Ⅰ、公司有重大违法行为；Ⅱ、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；Ⅲ、公司最近3年连续亏损；Ⅳ、未按照公司债券募集办法履行义务。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
28、下列关于佣金管理的表述，正确的是（ ）。①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案：C
29、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过( )万股。
A、60
B、100
C、160
D、300
答案：B
30、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。
A、增强金融服务实体经济能力
B、促进直接融资和间接融资比重更合理
C、增强间接融资对直接融资的替代
D、完善多层次的资本市场
答案：C
31、反映信托关系的金融工具是（ ）
A、股票
B、基金
C、债券
D、优先股
答案：B
32、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：A
33、下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（ ）。
A、期货合约在交易所内交易，具有公开性
B、远期合约的所有事项都要由交易双方协商确定
C、远期合约无价格风险
D、期货合约存在信用风险
答案：D
34、（2018年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式
A、Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅲ
D、Ⅲ．Ⅳ
答案：B
35、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（ ）。
A、客户电话委托下单
B、为客户开通融资融券业务
C、欺诈、内幕交易和操纵证券市场
D、客户自行买卖股票
答案：C
36、下列关于可转债券的表述，错误的是( )。
A、可转债券包含了普通债券的特质
B、可转债券可以按约定转换为普通股股票
C、可转债券包含了看跌期权的价值
D、可转债券包含了权益类证券的特征
答案：C
37、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。①股票②证券投资基金③债券④其他证券
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
答案：D
38、（2020年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（ ）Ⅰ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的收入情况Ⅱ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况Ⅲ股票的风险性和收益性是并存的Ⅳ股票的风险性和收益性是彼此独立的
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
39、根据《证券法》，下列属于可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的有（ ）。
A、公司的经营方针和经营范围的重大变化
B、公司发生亏损或者损失
C、公司的经理发生变动
D、实际控制人持有股份情况发生较大变化
答案：ACD
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