2024内蒙古锡林郭勒盟基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
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1、在我国，公司型基金可采取（ ）形式。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司?
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
2、（2017年真题）关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。
A、就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B、基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C、反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
D、投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
答案：A
3、关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（ ）
A、为保护基金份额持有人利益，私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益
B、用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金托管人无关
C、法律规定私募基金合同的必备条款，有利于保护投资者利益
D、主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关
答案：C
4、回购退出情形不包括（ ）。
A、被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）
B、被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）
C、另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）
D、被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）
答案：C
5、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。
A、债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动
B、当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
C、当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
D、债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低
答案：D
6、以下那些事为支持创业投资发展的措施（ ）Ⅰ.优化监管环境Ⅱ.鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”Ⅲ.落实和完善国有创业投资管理制度Ⅳ.发挥政府资金的引导作用
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
7、投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动是（ ）
A、项目开发与筛选
B、项目立项
C、尽职调查
D、投资决策
答案：C
8、（2018年真题）关于业务尽职调查，以下表述正确的是（ ）
A、业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同
B、业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解
C、业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险
D、业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考
答案：A
9、股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A、半年
B、一年
C、两年
D、三年
答案：B
10、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A、半强有效市场
B、弱有效市场
C、半弱有效市场
D、强有效市场
答案：D
11、某债券的理论上的市场价格上涨了8%，其麦考利修正久期为2年，则其理论上的市场利率变动为（ ）
A、-4%
B、16%
C、-16%
D、4%
答案：A
12、以下关于金融去杠杆说法正确的是（ ）。
A、金融去杠杆首先抑制经济增长，而非压缩资产泡沫
B、金融去杠杆首先压缩资产泡沫，而非抑制经济增长
C、金融去杠杆只为抑制经济增长
D、金融去杠杆只为压缩资产泡沫
答案：B
13、下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。
A、服务性
B、专业性
C、一次性
D、持续性
答案：C
14、（2020年真题）关于买卖价差，以下表述错误的是（ ）
A、一般而言，成熟市场的股票比新兴市场的股票流动性好，买卖价差一般较低
B、买卖价差主要由股票的流动性决定
C、买卖价差是一项显性的交易成本
D、大盘蓝筹股流动性好，买卖价差小
答案：C
15、基金职业道德修养不包括（ ）。
A、深刻领会基金职业道德规范
B、正确树立基金职业道德观念
C、坚决维护基金职业道德规范
D、积极参加基金职业道德实践
答案：C
16、（2017年真题）估值调整机制的触发条件有（ ）。Ⅰ 目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标Ⅱ 公司未在约定时间前实现IPOⅢ 原大股东失去控股地位Ⅳ 高管严重违反约定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、（ ）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。
A、行业生命周期
B、市场价格
C、景气度调查
D、动态分析
答案：C
18、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、9个月
答案：B
19、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（ ）。
A、自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
B、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日
C、对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月
D、基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
答案：D
20、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（ ）。
A、联接基金可以进行定期定额投资
B、联接基金可以参与ETF套利
C、联接积极提供了银行等渠道申购ETF的途径
D、联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
答案：B
21、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（ ），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。
A、股东
B、董事
C、经理
D、监事
答案：A
22、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A、基金托管人
B、监管机构
C、基金管理人
D、证券交易所
答案：C
23、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。
A、股票价差收入
B、股票股利
C、现金股利
D、存款利息收入
答案：D
24、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
A、工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构
B、工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C、主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构
D、主要经营活动所在地中国证监会派出机构
答案：D
25、（ ），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。
A、20世纪90年代末期
B、20世纪60年代以后
C、20世纪80年代末期
D、20世纪40年代以后
答案：C
26、相对估值法的优点不属于的一项是（ ）
A、受可比公司企业价值偏差影响
B、运用简单，易于理解
C、主观因素相对较少
D、可以及时反映市场看法的变化
答案：A
27、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑名单制度。
A、合法情况、诚信情况、规模和资产状况
B、合法情况、诚信情况、规模和风险状况
C、合规情况、诚信情况、规模和资产状况
D、合规情况、诚信情况、规模和风险状况
答案：D
28、下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（ ）。
A、应按规定申请设立，并领取营业执照
B、公司章程需由所有股东签字并确认
C、出资最低限额应不低于100万元
D、股东人数应当在200以下
答案：D
29、（ ）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A、宏观经济分析
B、基本面分析
C、行业分析
D、技术分析
答案：B
30、下列属于远期合约的是（ ）。
A、货币期货
B、股票期货
C、股票指数期货
D、远期利率合约
答案：D
31、（2020年真题）投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的是（ ）
A、名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长
B、对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率
C、如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有增长
D、名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响
答案：C
32、采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是（ ）。
A、完全复制
B、抽样复制
C、优化复制
D、市值优先抽样复制
答案：C
33、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（ ）的方式。
A、净额清算
B、全额结算
C、双边净额清算
D、单边净额清算
答案：A
34、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
A、依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B、实缴资本不少5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D、合法存续并具有金融资产管理经验
答案：B
35、下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是（ ）。
A、募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件
B、募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名
C、募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件
D、募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名
答案：D
36、封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天（ ）。
A、8：00—11：00，12：00—15：00
B、8：30—11：30，12：00—15：00
C、9：00—11：30，13：00—15：00
D、9：30—11：30，13：00—15：00
答案：D
37、道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导致的风险。
A、基金公司
B、基金行业
C、基金公司和基金行业
D、基金员工
答案：C
38、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是（ ）。
A、ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行
B、ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价
C、ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求
D、ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
答案：C
39、交易算法的核心是其背后的（ ）模型。
A、公平交易
B、公正交易
C、量化交易
D、开放式交易
答案：C
40、融资融券要求普通投资者开户时间达到____个月，持有资金不得低于____万元人民币。（ ）
A、18;50
B、12;50
C、12;30
D、18;30
答案：A
41、即期利率与远期利率的区别在于（ ）。
A、计息方式不同
B、收益不同
C、计息日起点不同
D、适用的债券种类不同
答案：C
42、下列不属于现金流量表的基本结构的是（ ）。
A、经营活动产生的现金流量
B、捐赠活动产生的现金流量
C、投资活动产生的现金流量
D、筹资活动产生的现金流量
答案：B
43、股权投资基金管理人（ ）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
A、自行销售股权投资基金
B、委托销售股权投资基金
C、代理销售股权投资基金
D、转让销售股权投资基金
答案：A
44、资产管理一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务、收取费用的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是（ ）。
A、从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方
B、受托资产主要为货币等金融资产
C、主要通过投资于可被证券化的资产实现增值
D、受托资产通常包括固定资产等实物资产
答案：D
45、关于基金认购费，以下表述错误的是（ ）。
A、后端收费模式的认购费率随投资时间延长而递减
B、认购金额产生的利息需收取认购费
C、后端收费模式在认购时不收取认购费
D、不同的认购金额可以设置不同的认购费率
答案：B
46、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。
A、基本管理制度
B、内部控制大纲
C、部门业务规章
D、以上都正确
答案：D
47、（2016年真题）不动产投资的特点不包括（ ）。
A、低流动性
B、不可分性
C、异质性
D、不可返还性
答案：D
48、自由现金流量（FCFF）的公式为（ ）。
A、自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）
B、自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）
C、自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）
D、自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）
答案：A
49、（2019年真题）投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除（ ），实现投资的保值增值。
A、已经发生的投资风险
B、已经形成的投资损失
C、潜在的投资风险
D、无法识别的投资风险
答案：C
50、财务比率分析可以分为（）。Ⅰ．盈利能力分析Ⅱ．偿债能力分析Ⅲ．运营能力分析Ⅳ．综合评价
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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