2024陕西渭南基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取（ ）措施Ⅰ进行现场检查，并要求报送有关的业务资料Ⅱ进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金可以冻结或者查封Ⅳ限制被调查事件当事人三十个交易日的证券买卖
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
2、只能在期权到期日行使的期权是（ ）。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、欧式期权
D、美式期权
答案：C
3、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。
A、1
B、3
C、6
D、12
答案：C
4、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（ ）。
A、离岸基金和在岸基金
B、收益型股票基金和价值型股票基金
C、成长型股票基金和价值型股票基金
D、小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金
答案：C
5、（ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。
A、历史波动率
B、隐含波动率
C、期权价格波动率
D、每日波动率
答案：B
6、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.操作风险
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
7、（ ）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。
A、方差
B、标准差
C、贝塔系数
D、跟踪误差
答案：D
8、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。
A、时间优先
B、利益分配
C、审慎经营
D、成本优先
答案：C
9、（2017年真题）关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。
A、新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责
B、基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人
C、新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续
D、原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料
答案：A
10、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（ ）。
A、波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
B、对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高
C、标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高
D、在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升
答案：C
11、封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A、每季
B、每周
C、每日
D、每月
答案：B
12、随着股指期货、融资融券、ETF及个股期权甚至商品期权等金融衍生产品的不断推出、完善及其向公募基金的逐步开放，预期绝对收益策略基金将迎来更广阔的发展空间。在现有的市场中性策略的基础上，诸如（ ）或将成为绝对收益基金的主流。Ⅰ.相对价值策略Ⅱ.宏观对冲策略、新兴市场策略Ⅲ.事件驱动策略、多空策略Ⅴ.配置交易策略统计套利策略等对冲操作策略?
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
13、封闭式基金份额净值由（ ）进行公告。
A、上市的证券交易所
B、基金托管人
C、基金管理人协同基金托管人
D、基金管理人
答案：D
14、下列关于利息率、名义利率和实际利率的说法错误的是（ ）。
A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B、按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D、名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低
答案：D
15、（2016年真题）下列哪一项不属于基金服务提供的方式?（ ）
A、电话服务中心
B、邮寄服务
C、上门服务
D、互联网的应用
答案：C
16、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。
A、清算价值
B、账面价值
C、票面价值
D、内在价值
答案：B
17、在下列哪种市场中，证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息？（ ）
A、无效市场
B、半强有效市场
C、弱有效市场
D、强有效市场
答案：C
18、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（ ）。
A、承担有限责任
B、承担无限责任
C、不承担责任
D、承担无限连带责任
答案：D
19、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.
A、公共
B、基金合同生效
C、上市
D、审批
答案：B
20、关于中央银行票据，以下表述正确的是()
A、央票分为普通央行票据和专项央行票据
B、中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量
C、央票市场的参与主体有中国人民银行、各金融机构和经过特许的个人投资者
D、央票以 6 月期以下为主
答案：A
21、下列关于QDII机制的意义，说法正确的是 （ ）。Ⅰ 为境内金融资产提供风险分散渠道Ⅱ 引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资Ⅲ 支持香港特区的经济发展Ⅳ 促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
22、下列属于有效市场的类型的是（ ）。Ⅰ弱有效市场Ⅱ强有效市场Ⅲ半弱有效市场Ⅳ半强有效市场
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
23、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。
A、目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得
B、到贯彻执行，保护投资者的合法权益
C、B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
D、C.行业自律是对政府监管的积极补充
答案：B
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