2024浙江嘉兴证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、下列股票能被选入沪深300指数的有（ ）。
A、甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好
B、乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C、丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D、丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈
答案：C
2、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。
A、风险覆盖率不得低于100%
B、资本杠杆率不得低于100%
C、流动性覆盖率不得低于100%
D、净稳定资金率不得低于100%
答案：ACD
3、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是（ ）。
A、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
答案：A
4、中国证券监督管理委员会是全国（ ）的主管部门。
A、证券市场
B、货币市场
C、信托市场
D、期货市场
答案：AD
5、（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A、中国人民银行
B、财政部
C、中国证监会
D、国务院
答案：C
6、声誉风险的来源主要有（ ）。
A、战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动
B、司法性事件及监管调查
C、内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷
D、股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司
答案：ABCD
7、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
8、对有（ ）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。①未能在规定时间内通过整改验收的②违反法律法规，情节严重的③不诚实守信的④未取得基金托管资管擅自从事基金托管业务的
A、①②
B、③④
C、②③
D、②④
答案：B
9、募集机构不得通过下列（ ）渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视电影等
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
答案：D
10、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。
A、每次发行对象不超过35名
B、向特定对象发行的股票，自发行结束之日起18个月内不得转让
C、本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日
D、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
答案：B
11、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
答案：C
12、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。Ⅰ．证券公司增加注册资本；Ⅱ．证券公司减少注册资本；Ⅲ．证券公司合并；Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。
A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
13、对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理监管Ⅳ．并购重组监管
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、
C、Ⅰ、Ⅲ、
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
A、风险对冲
B、风险分散
C、风险控制
D、风险转移
答案：A
15、中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )Ⅰ.证券账户的设立Ⅱ.结算账户的设立Ⅲ.证券的存管和过户Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：C
16、股票市场融资的特点有（ ）。①无须退还本金②只能转让③可以退股④保证收益
A、①②
B、①④
C、③④
D、①③
答案：A
17、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
A、出席会议的股东所持表决权的1／2以上
B、出席会议的股东所持表决权的2／3以上
C、全体股东所持表决权的1／2以上
D、全体股东所持表决权的2／3以上
答案：B
18、（2018年真题）证券投资基金收入的构成包括（ ）。Ⅰ．利息收入Ⅱ．营业收入Ⅲ．变现收入Ⅳ．投资收益
A、Ⅰ、Ⅲ、
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
19、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）
A、丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B、丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C、李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D、乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
答案：C
20、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：B
21、封闭式基金的固定存续期通常（ ）。
A、无固定期限
B、在5年以上
C、在15年以上
D、在半年以上
答案：B
22、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：C
23、人为操纵往往会引起股票价格（ ）。
A、上升
B、下降
C、不变
D、短期剧烈波动
答案：D
24、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）
A、我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
B、我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
C、财政部在国外发行的债券，属于政府债券
D、我国发行国际债券始于20世纪80年代
答案：B
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