2024陕西咸阳基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、（ ）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
A、狭义创业投资基金
B、契约型基金
C、公司型基金
D、合伙型基金
答案：D
2、（2023年2月真题）关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（ ）I投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和受教育程度两方面II相比投资期限较短的投资者，投资期限较长的投资者具有更高的风险承受能力III通常认为承担风险的意愿对机构投资者更为重要IV保险公司等金融机构在承担风险时往往受到监管约束，对投资风险承担加以限制
A、I、II
B、II、III
C、II、IV
D、I、IV
答案：C
3、（ ）是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。
A、项目立项
B、签订投资框架协议
C、尽职调查
D、投资决策
答案：C
4、基金季度报告应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内公布。
A、10
B、15
C、30
D、45
答案：B
5、（ ）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。
A、内部监控制度
B、内部管理机制
C、内部控制机制
D、内部检查制度
答案：C
6、基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。
A、基金业协会
B、证券业协会
C、中国证监会
D、中国证监会派出机构
答案：A
7、（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。
A、可赎回债券
B、可回售债券
C、可转换债券
D、结果化债券
答案：A
8、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括（ ）。
A、经营指标
B、管理指标
C、财务指标
D、风险指标
答案：D
9、根据股权自由现金流折现模型对某公司的股权价值进行估值，估值预测以2年为期，目前为T＋0年。公司T＋1年的股权自由现金流为2300万元，T＋2年的股权自由现金流为2645万元，T＋2年之后为后续期，后续期现值为5290万元。若股权要求收益率为15%，则某公司目前股权价值为（ ）万元。（计算结果保留到个位数）
A、4000
B、9290
C、8000
D、5290
答案：B
10、（2017年真题）下列关于基金赎回计算公式错误的是（ ）。
A、赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额
B、赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值
C、赎回金额=赎回总金额-赎回费用
D、赎回费用=赎回总金额×赎回费率
答案：A
11、（2023年2月真题）若名义利率不变，当物价上升时，实际利率（ ）。
A、上升
B、不变
C、下降
D、不确定
答案：C
12、下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（ ）。
A、基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B、基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
C、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
D、投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金
答案：D
13、下列选项中属于募集机构的责任的是（ ）。Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
14、一组样本数量为6个的数据，从小到大列为，10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5。这组数据的中位数为（ ）
A、31.4
B、29.7
C、33.1
D、31
答案：A
15、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，如果期末未分配利润的未实现部分为（ ），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。
A、零
B、负数
C、正数
D、以上选项都不对
答案：C
16、关于基金管理人研究业务的内部控制，以下说法错误的是（ ）。
A、应建立研究报告质量评价体系
B、应建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
C、应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
D、研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
答案：D
17、关于弱有效市场，以下表述错误的是（ ）
A、投资分析中的技术分析方法将一直有效
B、期望从过去的价格数据中获益将是徒劳的
C、证券价格已经充分反映了全部历史价格信息
D、证券价值已经充分反映了全部历史交易信息
答案：A
18、（ ）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。
A、强有效市场
B、弱有效市场
C、半弱有效市场
D、半强有效市场
答案：B
19、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12。A基金参考B基金的估值方法对Y公司进行估值，选取使用行业平均市销率倍数10,则计算Y公司的估值为（ ）。
A、4.8亿元
B、4亿元
C、6亿元
D、5亿元
答案：B
20、下列关于基金分类意义的表述中，错误的是（ ）。
A、有助于投资者做出正确的投资选择
B、使得基金业绩比较更公平合理
C、基金资产评估是基金评级的基础
D、有助于实施更有效的分类监管
答案：C
21、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（ ）。
A、决定公司清算
B、批准公司年度财务预算与决算
C、批准公司章程的修改
D、聘任和解聘公司董事
答案：B
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