2024山西阳泉证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A、所在地中国证监会
B、所在地中国人民银行
C、注册地中国证监会
D、中国反洗钱监测分析中心
答案：B
2、下列关于证券公司的说法，正确的有（ ）。
A、在我国，证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司
B、在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准
C、证券公司是证券市场的主要中介机构
D、证券公司可以通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务
答案：ACD
3、证券投资者保护基金的来源包括（ ）
A、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20% 纳入基金
B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5% -5%缴纳基金
C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D、国内外机构、组织及个人的捐赠
答案：ABCD
4、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（ ）Ⅰ.负责对首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理Ⅱ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅲ.负责场外证券业务事后备案和自律管理Ⅳ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
5、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
答案：D
6、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。Ⅰ.信用风险Ⅱ.偿债财务风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.购买力风险
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
7、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
A、会计师事务所
B、证券公司
C、资产评估事务所
D、投资咨询公司
答案：B
8、注册制下，证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
9、按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。Ⅰ．贴现债券Ⅱ．固定利率债券Ⅲ．浮动利率债券Ⅳ．混合利率债券
A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：B
10、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
A、1个月
B、—季度
C、半年
D、1年
答案：C
11、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（ ）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
12、为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
A、投资目标与范围
B、基金风险水平
C、基金规模
D、时期选择
答案：ABCD
13、一般意义的收益公司债的特点包括（）。I.到期日固定；II.清偿时债权排序晚于股票；III.债券的未付利息可以累加；IV.公司有盈利时才付息
A、I、II
B、I、III、IV
C、II、III
D、II、III、IV
答案：B
14、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/3。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
15、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、5
B、10
C、20
D、30
答案：B
16、下列关于凭证式国债的承销程序说法正确的是（ ）。
A、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
B、财政部和中国人民银行一般每半年确定一次凭证式国债承销团资格
C、发售采取向购买入开具凭证式国债收款凭证的方式，发售数量可以突破所承销的国债量
D、财政部一般委托中国人民银行分配承销数额
答案：D
17、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A、家庭成员情况
B、财产与收入状况
C、证券投资经验
D、风险偏好
答案：BCD
18、以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。
A、承销与保荐
B、上市公司并购重组财务顾问
C、公司债券受托管理
D、受托投资管理
答案：ABC
19、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。
A、汇率风险
B、法律风险
C、财务风险
D、道德风险
答案：BCD
20、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：C
21、下面有关公司设立方式的说法，错误的是（ ）。
A、发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司
B、募集设立适用于股份有限公司
C、募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D、发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份
答案：C
22、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是( )。
A、本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位
B、客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节
C、本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序
D、本罪的主观方面是故意或过失
答案：D
23、按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。①资产类期货②外汇期货③利率期货④股权类期货
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案：C
24、开放式基金的非交易过户主要包括（ ）。
A、捐赠
B、继承
C、投资人将自己的开放式基金赎回
D、司法强制执行
答案：ABD
25、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（ ）Ⅰ.相对于普通股股东，优先股股东在公司利润的分配上享有优先权Ⅱ.普通股股东具有公司重大决策参与权，而一般情况下，优先股股东不具有这项权利Ⅲ.优先股股东相对于普通股股东在公司剩余财产的分配上没有优先权Ⅳ.普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出；如有约定，优先股股东可依约将股票回售给公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
26、下列关于红筹股的说法中，正确的有（ ）。
A、红筹股不属于外资股
B、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
C、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D、红筹股属于境外上市外资股
答案：ABC
27、中央银行控制货币供应量的最重要手段是（ ）。
A、存款准备金
B、法定存款准备金
C、超额存款准备金
D、货币发行量
答案：B
28、存券银行在基础证券发行国安排的银行是（ ）。
A、美国证券交易委员会
B、存券银行
C、托管银行
D、中央存托公司
答案：C
29、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()
A、所筹资金用途符合国家产业政策
B、企业规模达到国家规定的要求
C、企业财务会计制度符合国家规定
D、发行企业债券前连续2年盈利
答案：D
30、王某持有A公司2万股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股发放现金股利1元，3月6日，范某将王某所持的A公司股票尽数买入，7月8日，范某将该股票卖给李某，李某在7月10日又将股票转让给张某。已知7月10日为A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。
A、王某
B、范某
C、李某
D、张某
答案：C
31、国家股股利收入依法纳入（ ）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A、国有资产
B、中央财政
C、地方财政
D、个人资产
答案：A
32、通常。在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A、期权买卖双方均
B、期权买卖双方均不
C、期权购入者
D、期权出售者
答案：D
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