2024河北秦皇岛证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、关于基金运作信息披露，下列说法正确的有（ ）。
A、开放式基金在开放申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值
B、货币基金不必披露每个开放日的份额净值，但需要披露每万份基金收益和最近7日年化收益率
C、基金投资组合报告需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前10名股票明细等
D、基金年度报告是基金各类信息披露文件中信息量最大的文件
答案：ABCD
2、根据《期货交易管理条例》，（ ）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。Ⅰ．客户和期货交易所Ⅱ．期货公司及其他期货经营机构Ⅲ．非期货公司结算会员Ⅳ．期货保证金存管银行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：A
3、目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。
A、每个交易日
B、每三个交易日
C、每两个交易日
D、每五个交易日
答案：A
4、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。
A、5
B、4
C、3
D、2
答案：D
5、下列不属于董事会职权的是（ ）。
A、决定公司内部管理机构的设置
B、对公司增加或者减少注册资本作出决议
C、根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理
D、制定公司的基本管理制度
答案：B
6、(2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：C
7、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（ ）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
A、真实性、准确性、完整性
B、真实性、准确性、有效性
C、审慎性、准确性、时效性
D、真实性、准确性、时效性
答案：A
8、国务院证券监督管理机构依法对证券公司、期货公司和信托公司等进行监督管理（ ）。
A、
B、
C、
D、
答案：B
9、（2023年3月真题）根据《证券法》，下列投资者的做法错误的是（ ） 。
A、乙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，乙某按照规定报告并通知该上市公司予以公告
B、丁某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例又增加百分之五，丁某按照规定报告并公告，在公告后三日内再行买入该上市公司股票
C、丙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，丙某在该事实发生的次日通知该上市公司并公告
D、甲某通过证券交易所交易某上市公司股票。在持股比例达到该上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，甲某按照规定报告并通知该上市公司予以公告
答案：B
10、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。
A、一个月
B、三个月
C、六个月
D、十二个月
答案：B
11、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。
A、按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B、按照约定辅助客户作出投资决策
C、直接或间接获取经济利益的经营活动
D、在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
答案：D
12、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（ ）。
A、公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定
B、公司可以向其他企业投资
C、公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D、除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
答案：A
13、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10%③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定④基金总资产超过基金净资产的140%
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
答案：D
14、（2021年12月真题）下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有() 。I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额III.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响
A、I、 IV
B、II、III、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III
答案：D
15、深圳证券交易所于（ ）年正式营业。
A、1993年
B、1995年
C、1991年
D、1990年
答案：C
16、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为：高级上市、标准上市、高成长板块上市。
A、
B、
C、
D、
答案：A
17、选择性货币政策工具侧重于货币总量的调节，一般性货币政策工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响。
A、
B、
C、
D、
答案：B
18、目前，交易所债券市场已成为我国债券市场的主体部分。
A、
B、
C、
D、
答案：B
19、关于股票价格指数编制说法错误的是（ ）。
A、选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票
B、股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期
C、计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正
D、指数化时应当将基期平均股价或市值定为100
答案：C
20、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（ ）等。I．全球指数ETFII．综合指数ETFⅢ．行业指数ETFIV．风格指数ETF
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、根据国家法律、法规和基金合同的规定，属于公开募集基金的基金管理人职责的有（ ）.l.管理并运作基金资产Ⅱ.安全保管基金财产Ⅲ.计算并公告基金资产净值IV.按规定披露基金信息
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C、I、III、IV
D、l、Ⅱ、IV
答案：C
22、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。
A、拍卖竞价
B、集中竞价
C、标购竞价
D、报价
答案：B
23、金融风险是指包括（ ）在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。
A、政府机构
B、非银行金融机构
C、金融机构
D、信托机构
答案：C
24、下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有（ ）。
A、为规避监管的期货业务提供交易便利
B、投资决策错误导致资产管理计划业绩回报处于同类产品末端
C、系统故障导致交易无法达成，造成资产管理计划财产受损
D、向投资者返还管理费
答案：BC
25、证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（ ）。
A、90分
B、120分
C、80分
D、100分
答案：D
26、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院金融监督管理机构
D、证券业协会
答案：A
27、根据《公司法》，普通股股东行使剩余财产分配权，必须在公司解散清算时，公司财产经法定清偿后，方可对剩余财产按照股东持有的股份比例进行分配。其中，公司财产的法定清偿包括（ ）。
A、支付清算费用
B、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金
C、繳纳所欠税款
D、清偿公司债务
答案：ABCD
28、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）。
A、具备相应风险识别能力和风险承担能力
B、达到规定财产规模或者收入水平
C、基金份额认购金额不低于规定限额
D、最近一年末净资产不低于800万元的法人单位
答案：D
29、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有（ ）。
A、债券的利息现金流
B、债券偿付的本金
C、债券的贴现率
D、债券投资需要
答案：ABC
30、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
答案：D
31、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。
A、4%
B、5%
C、8%
D、10%
答案：A
32、下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。
A、有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
B、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
C、普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意
D、有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
答案：C
33、如果外汇汇率上升，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）。
A、受损失盈利
B、盈利受损失
C、受损失受损失
D、盈利盈利
答案：B
34、下列说法正确的是（ ）
A、私募基金子公司甲不得对外融资
B、私募基金子公司乙不得下设任何机构
C、另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资
D、另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务
答案：D
35、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。
A、上一交易日最高价的±10％
B、上一交易日结算价格的±10％
C、上一交易日最高价的±2％
D、上一交易日结算价格的±2％
答案：B
36、证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
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