2024安徽宣城基金从业考试题库
2024-08-08 14:24:25
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1、在公司型股权投资业务中，若项目上市后通过二级市场退出，则（ ）。
A、征收增值税
B、不征收增值税
C、征收个人所得税
D、不征收营业税
答案：A
2、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理的机构包括（ ）。Ⅰ基金管理公司Ⅱ证券资产管理公司Ⅲ保险资产管理公司Ⅳ银行理财子公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
3、（2016年真题）债券市场不包括（ ）。
A、政府债券的发行市场
B、公司债券的流通市场
C、企业债券的发行市场
D、一级市场
答案：D
4、下列关于外币股权投资基金的说法错误的是（ ）。
A、外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出
B、外币股权投资基金无法在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外
C、外币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金
D、外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的基金
答案：C
5、（2017年真题）关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。
A、开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
B、基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
C、基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
D、为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
答案：B
6、基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（ ）。
A、17元
B、18元
C、交易员需跟基金经理反馈
D、交易员需跟交易主管反馈
答案：A
7、截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（ ）首次超过银行渠道?
A、证券公司
B、保险公司
C、基金公司直销
D、期货公司
答案：C
8、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（ ）。Ⅰ宪法Ⅱ刑法Ⅲ中国证监会发布的部门规章Ⅳ中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ基金公司的内部规定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
9、（ ）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。
A、报价驱动
B、指令驱动
C、做市商制度
D、柜台交易
答案：B
10、下列关于做市商的表述，不正确的是（ ）。
A、报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B、做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D、当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出
答案：B
11、有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由（ ）决定。
A、普通合伙人协商
B、有限合伙人协商
C、部分合伙人协商
D、合伙人协商
答案：D
12、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、9个月
答案：B
13、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）的期间。()对于投资工作具有十分重要的意义。
A、投资后管理，投资后管理
B、投资前管理，投资前管理
C、投资中管理，投资中管理
D、审核后管理，审核后管理
答案：A
14、( )仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。
A、有限合伙人
B、普通合伙人
C、公司管理人
D、股东
答案：A
15、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（ ）。
A、流动性强
B、抵补通货膨胀效应
C、风险较低
D、信息不对称程度较高
答案：D
16、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
17、下列不属于QDII基金的投资范围的是（ ）。
A、房地产抵押按揭
B、远期合约
C、住房按揭支持证券
D、可转换债券
答案：A
18、关于境内首次公开发行上市的程序，以下表述错误的是（ ）。
A、发行成功后，发行人需刊登上市公告，在证监会的监督指导下完成上市
B、预先披露是IPO必经程序
C、发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票
D、必须已经是股份有限公司，才能进入上市辅导阶段
答案：A
19、（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ．有利于投资者的价值判断Ⅱ．能有效防止信息滥用Ⅲ．可以彻底解决证券市场的信息不对称问题Ⅳ．有利于提高证券市场的效率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
20、按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。
A、80%
B、70%
C、60%
D、50%
答案：A
21、并购基金投资标的特点不包括（ ）
A、优先寻找拥有先进技术但运营质量较差的企业
B、比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业
C、优先投资科技型初创企业
D、更加倾向于价值被低估的企业
答案：C
22、价格免疫（Price Immunity）的是由一些保证特定数量资产的市场价值（ ）特定数量负债的市场价值的策略组成，并使用凸性作为衡量标准
A、等于
B、高于
C、低于
D、不等于
答案：B
23、分析股票基金组合特点的指标不包括（ ）。
A、跟踪误差
B、平均市值
C、平均市盈率
D、平均市净率
答案：A
24、（ ）是金融市场上主要的资金供应者。
A、个人居民
B、中央银行
C、金融机构
D、政府
答案：A
25、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
A、专业审慎和忠诚尽责
B、保守秘密和专业审慎
C、忠诚尽责和保守秘密
D、客户至上和专业审慎
答案：C
26、( )是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A、现金分红方式
B、股票分红方式
C、分红再投资转换为基金份额
D、股票买卖差价
答案：C
27、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。
A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案：D
28、交易所上市的不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，鉴于其交易不活跃，各产品的未来现金流也较难确认，按（ ）估值。
A、市场价值
B、合同价格
C、第三方机构
D、成本
答案：D
29、（2019年真题）关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。
A、道德与法律都是行为规范
B、法律对道德传播具有促进作用
C、道德规范都可以转换为法律规范
D、道德在调整范上对法律具有补充作用
答案：C
30、下列（ ）属于基金业绩评价需要考虑的因素。Ⅰ基金管理公司Ⅱ时间区间Ⅲ基金管理规模Ⅳ综合考虑风险和收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
31、（2017年真题）下列关于基金投资风格的说法中，错误的是（ ）。
A、基金投资风格分析被广泛认为具有价值和适用性
B、基金投资风格分析是对基金进行业绩评价的前提
C、学术界及业界的研究和应用主要集中于事后风格分析
D、识别基金投资风格的方法有事前分析，事中分析和事后分析
答案：D
32、公司向债权人借入资金的利息高低与（ ）有关。
A、公司的经营风险
B、债权人的经营风险
C、公司的规模
D、公司的利润率
答案：A
33、投资者交纳基金份额认购款项时，即表明其对（ ）的承认和接受，此时基金合同成立。
A、基金托管协议
B、基金合同
C、基金招募说明书
D、基金临时公告
答案：B
34、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
A、1.50%
B、2%
C、3%
D、1%
答案：A
35、（2023年2月真题）关于企业的现金流，以下表述错误的是（ ）。
A、经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量
B、筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况
C、企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流
D、投资活动产生的现金流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生的股权与债权
答案：D
36、根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）人民币。
A、5千万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
答案：C
37、基金注册登记机构的主要职责包括（ ）。Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.发放红利Ⅲ.基金账户管理Ⅳ.投资交割
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
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