2024内蒙古包头基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
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1、全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是( )
A、不同期间的收益率必须以几何平均方式相连接
B、GIPS 必须采用经现金流调整后的时间加权收益率
C、GIPS 必须采用净收益率
D、所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支
答案：C
2、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。
A、刑事处罚
B、行政处罚
C、限制交易
D、调查取证
答案：A
3、金融资产通常划分为（ ）金融资产。Ⅰ．债券类Ⅱ．股权类Ⅲ．基金类Ⅳ．货币类
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
4、在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（ ）预先披露。
A、中国证券投资基金协会网站
B、基金管理人网站
C、中国证监会网站
D、基金托管人网站
答案：C
5、（ ）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。
A、现金流折现法
B、成本法
C、清算价值法
D、股利贴现模型
答案：C
6、当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并报送临时报告。
A、2
B、3
C、5
D、1
答案：A
7、（ ）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。
A、市场价格
B、协议价格
C、理论价格
D、供求价格
答案：B
8、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
A、季度报告
B、月度报告
C、年度报告
D、半年报告
答案：C
9、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（ ）。
A、基金份额申购价格
B、基金资产净值
C、基金份额赎回价格
D、每位基金持有人的持有份额
答案：D
10、（2017年真题）对于业务和市场已经相对成熟的企业，投资后项目经营指标的监控侧重于（ ）。
A、业务定位
B、业绩指标
C、成长指标
D、公司战略
答案：B
11、目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（ ）。
A、美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
C、基金资产的资金来源发生了重大变化
D、为中小投资者拓宽投资渠道
答案：D
12、下列属于流动资产的是（ ）。
A、应收账款
B、应付票据
C、短期借款
D、应付账款
答案：A
13、（ ），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。
A、新三版上市
B、发行股票
C、发新股
D、IPO
答案：D
14、对信托（契约）型基金来讲，订立基金信托契约应当遵循的原则不包括（ ）。
A、全面
B、平等自愿
C、诚实信用
D、公平
答案：A
15、如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%，那么年化下行标准差为（ ）
A、3.32%
B、2.31%
C、27.71%
D、96%
答案：C
16、下列不属于基金公司投资交易流程的是（ ）。
A、形成投资策略
B、构建投资组合
C、发布招募说明书
D、执行交易指令
答案：C
17、（ ）在整个股资投资过程中持续时间最长，花费精力最多。
A、募集和设立阶段
B、尽职调查阶段
C、投资后管理阶段
D、退出阶段
答案：C
18、下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（ ）
A、企业采用分期付款方式购置一台大型机械
B、企业向战略投资者进行定向增发
C、企业向股东发放股票股利
D、企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款
答案：A
19、（ ）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
A、利润表分析
B、财务报表分析
C、资产负债表分析
D、现金流量表分析
答案：B
20、创业投资基金的投资范围包括（ ）。Ⅰ．初创阶段的科技企业Ⅱ．未上市的成熟期企业Ⅲ．全国中小企业股份转让系统挂牌企业Ⅳ．创业板上市企业
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
21、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（ ）。Ⅰ.完善公司治理结构和规范财务管理系统Ⅱ.为企业提供管理咨询服务和再融资服务Ⅲ.提供人才专家等外部关系网络和上市辅导及并购整合
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
22、基金投资者教育活动的内容不包括（ ）。
A、风险教育
B、投资咨询
C、风险提示
D、投资者维权
答案：B
23、（ ）是进行投资组合管理的基础。
A、制定投资政策说明书
B、选择资产组合
C、进行资产配置
D、控制风险
答案：A
24、（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
A、行为监控
B、控制活动
C、内部环境
D、事项识别
答案：A
25、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）
A、办理非公开募集基金的登记、备案
B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C、教育和组织会员遵守相关法律及行政法规
D、有权对会员进行行政处罚
答案：D
26、公司型基金公司设有（ ），代表投资者的利益行使职权。
A、董事会
B、监事会
C、理事会
D、股东大会
答案：A
27、最常用的VaR估算方法不包括（ ）。
A、参数法
B、历史模拟法
C、情景分析法
D、蒙特卡洛模拟法
答案：C
28、（2017年真题）对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用（ ）进行估值。
A、有效市场价格法
B、近期交易价格法
C、乘数法
D、收入法
答案：C
29、在金融期货交易中，期货交易者了结交易的方式是（ ）。
A、全部通过对冲平仓
B、少数通过对冲平仓，绝大多数进行实物交割
C、全部进行实物交割
D、少数进行实物交割，绝大多数通过对冲平仓
答案：D
30、QDII基金在（ ）募集资金，在（ ）进行投资。
A、境外；境外
B、境外；境内
C、境内；境内
D、境内；境外
答案：D
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