2024河南商丘基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（ ）。
A、保密义务是双方共同的义务
B、保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务
C、投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密业务，保证不将这些信息泄露给第三方
D、对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不属于商业秘密
答案：D
2、风险管理主要措施不包括（ ）。
A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行清况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D、加强从业人员的岗前教育
答案：D
3、（2018年真题）关于采用自下而上策略的股票型基金，下列说法错误的是（ ）。
A、基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
B、基金资产中股票的配置比例不低于80％
C、股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
D、个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
答案：C
4、（2021年真题）股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（ ）。
A、聘请投资顾问所涉风险
B、流动性风险
C、投资标的风险
D、基金运营风险
答案：A
5、根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（ ）。Ⅰ、股东符合法定人数Ⅱ、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ、股东共同制定公司章程；有公司名称Ⅳ、建立符合有限责任公司要求的组织机构；有公司住所。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
6、关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（ ）。
A、为确保评价结果的正确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
B、开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
C、基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
D、基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
答案：D
7、（2018年真题）关于合伙型股权投资基金，说法错误的是（ ）
A、基金的有限合伙人不参与投资决策
B、基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理人机构担任基金管理人
C、基金的普通合伙人随基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
D、基金是独立法人主体
答案：D
8、下列描述委托募集正确的一项是（ ）。
A、基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
B、基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
C、代销机构签署合同,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定
D、履行对投资者的评估和投资者风险默认程序
答案：B
9、( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A、增长型基金
B、收入型基金
C、稳定型基金
D、平衡型基金
答案：A
10、某上市公司2017年末财务数据以及股票价格如下：
该公司市盈率为（ ）。
A、25
B、20
C、30
D、45
答案：A
11、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（ ）。
A、初创期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
答案：A
12、下列不属于另类基金的是（ ）。
A、证券投资基金
B、对冲基金
C、不动产基金
D、私募股权和风险投资基金
答案：A
13、第一年末到第三年末的远期利率f1,3，一年期的即期利率为S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根据预期，下列描述中正确的是（ ）。
A、S1＞S3
B、S1＜S3
C、S1=S3
D、条件不足
答案：B
14、（2016年真题）下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。
A、《基金经理注册登记规则》
B、《证券投资基金管理公司管理办法》
C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
答案：B
15、在半强有效证券市场中，下列说法正确的是()。
A、因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的
B、因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的
C、因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的
D、因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的
答案：D
16、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（ ）履行登记手续。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金销售机构
答案：A
17、偏股型基金的风险（ ），预期收益率（ ）。
A、较高、较高
B、较高、较低
C、较低、较高
D、较低、较低
答案：A
18、基金托管额作用是（ ）
A、有助于完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益
B、有利于提升股权投资基金运作的专业化水平
C、利于防止基金管理人滥用其信息优势，从而保护投资者利益
D、以上都是
答案：D
19、（ ）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
A、固定利率
B、浮动利率
C、实际利率
D、名义利率
答案：C
20、我国基金资产估值的责任人是基金（ ），但基金（ ）对估值结果负有复核责任。
A、托管人，管理人
B、管理人，证监会
C、管理人，托管人
D、托管人，基金业协会
答案：C
21、关于重置成本法，以下表述错误的是（ ）
A、重置全价考虑现时条件下的重新购置
B、重新购置的成本应针对全新状态的资产
C、从技术角度看，重置成本法主观因素较大
D、综合贬值是指资产的有形损耗
答案：D
22、（ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
A、非现场检查
B、日常检查
C、现场检查
D、年度检查
答案：C
23、从公募基金资产中计提的费用不包括（ ）。
A、赎回费
B、托管费
C、销售服务费
D、管理费
答案：A
24、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（ ）。
A、合格境外机构投资者不可以参与新股发行
B、单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，
C、投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请
D、合格境外机构投资者不可以投资于股指期货
答案：B
25、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（ ）。
A、可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
B、可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产
C、有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
D、在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
答案：D
26、基金的财务会计报告通常不包括（ ）。
A、季报
B、月报
C、年报
D、周报
答案：D
27、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A、合规管理部门
B、全体监事
C、总经理
D、全体董事
答案：D
28、募集机构不得通过下列（ ）媒介渠道推介股权投资基金Ⅰ设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会Ⅱ面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真Ⅲ电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
29、关于沪港通，以下表述错误的是（ ）。
A、沪港通试点2014年4月10日开始实施
B、沪港通分为沪股通和港股通两部分
C、沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
D、沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位
答案：D
30、（2016年真题）下列关于个人投资者的投资需求，说法错误的是（ ）。
A、拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强
B、随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增
C、家庭负担越重，投资者越偏向于稳健的投资策略
D、个人投资者应根据所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型
答案：B
31、期货合约只在（ ）交易，期权合约大部分在（ ）交易：
A、交易所；场外
B、场外：交易所
C、交易所；交易所
D、场外；场外
答案：C
32、（ ）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。
A、二次出售
B、破产清算
C、管理层回购
D、买壳上市
答案：B
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