2024河南焦作基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、下列不属于增值服务的主要内容的是（ ）。
A、完善公司治理结构
B、为企业提供管理咨询服务
C、提供外部关系网络
D、改善公司经营状况
答案：D
2、下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。
A、大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节
B、大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用
C、大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系
D、在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品
答案：D
3、岗位责任原则的关键因素是（ ）。
A、权利和义务
B、责任和权力
C、岗位和权利
D、职责和权限
答案：B
4、下列不属于基础衍生工具的是（ ）。
A、远期合约
B、期权合约
C、结构化金融衍生工具
D、互换合约
答案：C
5、以下哪一种不是金融交易的组织方式（ ）。
A、自由交易方式
B、柜台交易方式
C、交易所交易方式
D、电信网络交易方式
答案：A
6、以下不属于我国证券登记结算机构职能的是（ ）
A、结算
B、登记
C、交易
D、存管
答案：C
7、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（ ）。
A、11%
B、10%
C、20%
D、15%
答案：A
8、以下关于清算退出说明不正确的是（ ）
A、清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务
B、收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权
C、对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以强迫债务人清偿
D、公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务
答案：C
9、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用（ ）。
A、重置成本法
B、账面价值法
C、折现现金流法
D、清算价值法
答案：D
10、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：D
11、在国际市场上，股权投资基金募集方式为()。
A、只能以公开方式募集
B、只能以非公开方式募集
C、既可以以公开方式募集，也可以以非公开方式募集
D、以公开方式募集为主
答案：C
12、并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）方面来实现。Ⅰ.重整被投资企业的管理团队，提升产业链价值Ⅱ.整合被投资企业和收购方产业上的优势资源Ⅲ.整合被投资企业和收购方技术上的优势资源Ⅳ.帮助被投资企业完成转型升级
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
13、（2023年6月真题）某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易，份额为0．2亿份，金额为0．21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（ ）。
A、0.9987
B、1.0256
C、1
D、0.9738
答案：A
14、预期损失是指在（ ）内，投资组合损失的期望值。
A、给定时间区间和给定的置信区间
B、未来三年和给定的置信区间
C、未来半年和给定的置信区间
D、未来一年和给定的置信区间
答案：A
15、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。
A、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D、基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
答案：D
16、申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（ ）年以上，一级资本不少于（ ）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
A、5；3；50
B、10；5；50
C、10；3；50
D、10；3；20
答案：C
17、从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是（ ）。
A、从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格
B、增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高
C、积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主
D、指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守
答案：D
18、关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。
A、基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
C、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
答案：D
19、以下不属于再融资的方式是（ ）。
A、股票回购
B、发行可转换债券
C、非公开发行股票
D、向不特定对象公开募集
答案：A
20、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为( )。
A、静态变量
B、随机变量
C、非随机变量
D、动态变量
答案：B
21、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（ ）。
A、一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票
B、股票基金按投资风格可分为六种类型
C、股票基金的投资风格往往是根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的
D、基金的投资风格会根据市场环境进行调整
答案：B
22、基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()
A、5年
B、10年
C、20年
D、15年
答案：D
23、以下属于影响基金流动性风险因素的有（ ）。Ⅰ.证券市场的走势 Ⅱ.金融市场整体的流动性 Ⅲ.利率水平Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施 Ⅴ.基金持有人结构与行为特征
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：B
24、股权投资基金管理人违反法律、行政法规时，（ ）可以依法进行行政处罚。
A、中国证监会
B、中国证券投资基金业协会
C、中国证券业协会
D、省级人民政府
答案：A
25、拟融资企业X关于其B轮融资与股权投资基金Y进行洽谈，双方已经签署保密协议，X企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（ ）
A、创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见
B、将Y基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A轮投资人
C、经Y基金邮件允许，将Y对X的估值建议告知企业的重要商业伙伴
D、创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见
答案：D
26、某基金2013年度收益为58%,假设当年无风险收益率为3%,沪深300指数年度收益率为30%,该基金年化波动率为35%,贝塔系数为1.1,则该基金的夏普比率为（ ）。
A、1.1
B、0.5
C、1.57
D、0.8
答案：C
27、报据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（ ）。Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点Ⅱ.合伙目的和合伙经营范围Ⅲ.合伙人的姓名或者名称、住所Ⅳ.合伙人的出资方式、数额和缴付期限Ⅴ.股东大会的结构Ⅵ.订立基金合同的依据
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
答案：B
28、目前，我国证券市场推出的权证为（ ）。
A、债券类权证
B、股权类权证
C、认股权证
D、备兑权证
答案：B
29、回购市场目前以（ ）为主要交易品种。
A、兼并式回购
B、质押式回购
C、买断式回购
D、抵押式回购
答案：B
30、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（ ）。
A、股票型基金
B、债券型基金
C、保本型基金
D、混合型基金
答案：D
31、下列属于金融市场的'市场失灵'问题主要表现的是（ ）Ⅰ、外部性问题Ⅱ、脆弱性问题Ⅲ、信息对称问题Ⅳ、内部性问题
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
32、可以回购本公司股票的情形不包括（ ）。
A、公司减少注册资本
B、公司扩大经营规模
C、与持有本公司股份的其他公司合并
D、将股份奖励给本公司员工
答案：B
33、根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。
A、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、安全保管基金财产
D、编制基金财务会计报告
答案：D
34、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。
A、狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B、狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C、社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D、基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉
答案：A
35、（2017年真题）估值调整机制的触发条件有（ ）。Ⅰ 目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标Ⅱ 公司未在约定时间前实现IPOⅢ 原大股东失去控股地位Ⅳ 高管严重违反约定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
36、下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是（ ）。
A、使用的是系统风险
B、使用的是总体风险
C、使用的是单一风险
D、使用的是非系统风险
答案：A
37、关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。
A、私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
答案：D
38、关于基金财产，以下描述错误的是（ ）
A、基金财产独立于基金管理人的固定财产
B、基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益，归基金管理人所有
C、基金管理人因依法解散进行清算，所管理的基金财产不属于其清算财产
D、基金财产的债务由基金财产本身承担
答案：B
39、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是( )。
A、优先股股东
B、普通股股东
C、债券持有者
D、实际控股人
答案：C
40、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为( )。
A、资产=负债+所有者权益+收入-费用
B、资产=负债+资本公积+盈余公积
C、资产=负债+收入-费用
D、资产=负债+所有者权益
答案：D
41、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（ ）。Ⅰ.安全保护Ⅱ.身份验证Ⅲ.故障恢复Ⅳ.访问控制
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
42、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（ ）。
A、当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象
B、封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
C、当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格
D、封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
答案：D
43、另类投资的投资对象通常不包括（ ）。
A、艺术品
B、房产与商铺
C、国债
D、未上市公司股权
答案：C
44、跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，跟踪周期（ ）越准确。
A、越长
B、越短
C、波动越小
D、波动越大
答案：A
45、显性成本包括（ ）。Ⅰ.佣金Ⅱ.买卖价差Ⅲ.印花税Ⅳ.过户费
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
46、下列不属于可转换债券的基本要素的是（ ）。
A、标的股票
B、赎回条款
C、转换价格
D、认股权证
答案：D
47、关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（ ）。
A、专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
B、普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
C、符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
D、普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件
答案：B
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