2024辽宁沈阳证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
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1、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议，下列说法不符合要求的是（ ）。
A、客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B、揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C、对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D、表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
答案：C
2、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险采取（ ）等措施，以有效管控流动性风险。
A、识别、计量
B、分析、调查
C、报告、调整
D、监测、控制
答案：AD
3、关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时，应当进行更充分的风险警示，下列说法正确的有（ ）。
A、为普通投资者提供风险揭示材料
B、向普通投资者销售高风险产品时履行特别的注意义务
C、向普通投资者提供服务时无需履行特别的注意义务
D、向普通投资者在营业网点进行风险警示的，可以全程录音录像
答案：AB
4、证券市场监管公平原则要求无论是投资者还是筹资者、机构投资者还是个人投资者，也无论其投资者规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在（ ）等方面都享有完全平等的权利。
A、进入与退出市场
B、获取信息
C、享受服务
D、投资机会
答案：ABCD
5、（2022年真题）根据《证券市场禁入规定》，下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是（ ）。
A、证券公司营业部总经理
B、证券资信评级公司信息技术部总经理
C、全国股转系统基础层挂牌公司的实际控制人
D、上市公司董事会秘书
答案：B
6、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（ ）。
A、就业制度和工作场所安全
B、客户、产品和业务活动
C、实物资产的损坏
D、营业中断和信息技术系统瘫痪
答案：ABCD
7、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（ ）。
A、基金募集账户和基金清算账户
B、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C、基金合同、公司章程或者合伙协议
D、采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
答案：A
8、甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（ ）。
A、甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权
B、甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权
C、甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在一定期限内向人民法院提起诉讼
D、公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书
答案：BCD
9、我国企业债券经历的阶段包括（）。
Ⅰ.萌芽期
Ⅱ.发展期
Ⅲ.整顿期
Ⅳ.再度发展期
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
答案：B
10、简单算术股价平均数的缺点有（ ）①计算复杂②没有考虑权数③计算结果不精确④在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性?
A、A：①③
B、B：①②③④
C、C：①②③
D、D：②④
答案：D
11、下列关于流动性风险管理的说法，错误的有（ ）。
A、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵质押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额是证券公司融资管理的主要内容
B、合格的流动性缓冲资产不存在变现障碍，不应被用作交易头寸的对冲资金，但可用于抵押、结构性交易中的信用增级或支付经营成本
C、流动性风险应急计划既是证券公司流动性管理战略的重要内容，也是实施其他长期战略中至关重要的环节
D、流动性风险事项无论风险等级高低，均应通过定期报告形式进行报告
答案：BD
12、(2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）Ⅰ.风险覆盖率为120%Ⅱ.资本杠杆率为9%Ⅲ.流动性覆盖率为150%Ⅳ.净稳定资金率为95%
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
13、下列关于洗钱的说法中，不正确的是( )。
A、银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B、金融机构是洗钱的唯一渠道
C、是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
D、履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
答案：B
14、（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．该罪是一种故意的行为Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ．过失不能构成该罪
A、Ⅱ．Ⅲ．
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ
答案：C
15、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
A、董事会；监事会
B、董事会；股东会
C、股东会；股东会
D、董事会；董事会
答案：D
16、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
17、公司的经营范围由（ ）规定,并依法登记。
A、董事会决议
B、发起人协议
C、股东大会决议
D、公司章程
答案：D
18、(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、业务决策机构
D、证券公司总部
答案：D
19、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（ ）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：D
20、证券公司每年规定时间内应报送柜台市场业务年度报告，下列关于报告内容的说法，正确的有（ ）。
A、交易情况
B、登记结算
C、投资者适当性管理
D、风险及合规管理
答案：ABCD
21、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（ ）备案
A、证券业协会
B、法院
C、国务院证券监督管理机构
D、中央人民银行
答案：C
22、下列选项中，不正确的是( )。
A、证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质
B、证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C、取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
D、发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
答案：C
23、证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）
A、—段时期内进行大量且连续的交易
B、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
C、大量或者频繁进行高买低卖交易
D、—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
答案：D
24、（2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（ ）Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
25、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（ ）罚款，并责令其停止基金服务业务。
A、10万元以上100万元以下
B、20万元以上100万元以下
C、30万元以上100万元以下
D、40万元以上100万元以下
答案：A
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