2024贵州六盘水基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（ ）。
A、基金管理人委托第三方机构代为募集基
B、基金管理人
C、第三方合作机构
D、基金销售机构
答案：A
2、（2016年真题）可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（ ）。
A、该基金管理人的从业人员
B、该基金销售机构的从业人员
C、通过基金从业资格考试的个人
D、该基金托管人的从业人员
答案：A
3、基金销售人员禁止性规范包括（ ）。Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
4、依据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列正确的是（ ）。
A、持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决
B、基金份额持有人大会应当有代表三分之二以上基金份额的持有人参加，方可召开
C、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项
D、基金份额持有人应当以现场方式召开
答案：C
5、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（ ）承担。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、证监会
答案：B
6、以下不属于基金的定期报告的内容的是（ ）
A、基金的基本信息
B、基金当事人以及相关服务机构的信息
C、管理费率或者托管费率变更
D、利润分配情况
答案：C
7、认股权证的价值可以分为（ ）。Ⅰ内在价值Ⅱ外在价值Ⅲ时间价值Ⅳ历史价值
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
8、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（ ）
A、业务尽调
B、项目估值
C、财务尽调
D、法律尽调
答案：B
9、沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（ ）
A、降低了国内证券市场的波动性
B、刺激人民币资产需求
C、完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革
D、推动跨境资本流动
答案：A
10、基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。 Ⅰ 授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ 执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ 保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ 基金管理人自有资产和基金资产运作的分离
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
11、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
答案：A
12、对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照( )估值。
A、估值技术确定的公允价值
B、交易所市价
C、交易所收盘价
D、成 本价
答案：D
13、根据（ ），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。
A、法律形式
B、投资对象
C、运作方式
D、投资目标
答案：B
14、下列费用不属于基金交易费的是（ ）。
A、过户费
B、交易佣金
C、印花税
D、上市年费
答案：D
15、（2018年真题）某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是（ ）。
A、作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理
B、不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理
C、作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权
D、作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权
答案：B
16、关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（ ）。
A、研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
B、投资决策委员会向交易部下达交易指令
C、交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议
D、投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构
答案：A
17、股权投资基金的合格投资者包括()。Ⅰ．净资产不低于1000万元的单位Ⅱ．金融资产不低于300万元的个人Ⅲ．最近三年年均收入不低于50万元的个人Ⅳ．金融资产不低于500万元的单位
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
18、关于创业投资，说法正确的是()
A、包含非专业机构和个人从事创业投资
B、主要投资成熟企业
C、仅投资发展早期或中期企业
D、主要通过股息红利的方式获取收益
答案：A
19、以下分配方式符合合伙型股权投资基金“瀑布式收益分配体系”的是（ ）。
A、按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益
B、先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超额收益
C、先向所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所有合伙入分配门槛收益，然后分配超额收益
D、按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益
答案：C
20、关于担任基金托管人的条件，以下表述正确的是（ ）。
A、净资产和风险控制指标符合有关规定
B、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
C、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
D、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
答案：A
21、( )是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。
A、中证全债指数
B、沪深300指数
C、标准普尔500指数
D、道琼斯工业平均指数
答案：B
22、净现金流量等于（ ）。
A、现金流入-现金流出
B、现金流出-现金流入
C、现金流入+现金流出
D、现金流入×现金流出
答案：A
23、（2020年真题）在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（ ）
A、被动投资策略的经风险调整后收益更高
B、被动投资策略对交易频率的要求更低
C、被动投资策略给基金经理带来的报酬更高
D、被动投资策略所需要处理的信息更少
答案：D
24、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。
A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B、审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
答案：B
25、信托（契约）型基金的特点有（ ）。Ⅰ.本质上是信托关系；Ⅱ.不需要缴纳企业所得税；Ⅲ.基金投资者对取得的投资收益缴纳个人所得税；Ⅳ.基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
26、以下关于基金资产估值，表述错误的是（ ）。
A、基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任
B、基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核
C、基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额
D、基金管理人每个工作日对基金资产估值
答案：C
27、已知第n期期末终值为FV，年利率为i，求期初投入的现值PV为（ ）。
A、PV=FV／（1+i）n
B、PV=FV×（1+i）n
C、PV=FV／（1+i）n-1
D、PV=FV×（1+i）n-1
答案：A
28、在（ ），大量的新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀。
A、衰退期
B、初创期
C、成长期
D、成熟期
答案：B
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