2024河北邯郸基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
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1、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
2、以下基金利润来源中属于其他收入的是（ ）。
A、公允价值变动损益
B、资产支持证券投资收益
C、买入返售金融资产收入
D、赎回费扣除基本手续费后的余额
答案：D
3、已知第n期期末终值为FV，年利率为i，求期初投入的现值PV为（ ）。
A、PV=FV／（1+i）n
B、PV=FV×（1+i）n
C、PV=FV／（1+i）n-1
D、PV=FV×（1+i）n-1
答案：A
4、以下关于增值服务说法错误的是（ ）
A、在当前市场环境下，增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力
B、通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展
C、可以有效的降低投资风险
D、良好的增值服务不能够增加投资机构的品牌内涵和价值
答案：D
5、基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_______、_______和_______的总和。（ ）
A、规则；行为；程序
B、计算；调查；流程
C、规则；调查；程序
D、调查；行为；流程
答案：A
6、计算某股票贝塔系数需要用到的指标是（ ）。 Ⅰ 该股票与整个股票市场的相关性 Ⅱ 股票自身的标准差 Ⅲ 整个市场的标准差 Ⅳ 该股票在投资组合中配置的权重
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
7、2001年至今，中国债券市场主要以（ ）为主。
A、柜台交易市场
B、交易所市场
C、银行间市场
D、场外市场
答案：C
8、（2015年真题）看跌期权买方的最大盈利为（ ）。
A、执行价格减去期权费
B、协议价格减去期权价格
C、执行价格减去期权费后再乘以每份期权合约所包含的合约标的资产的数量
D、协议价格减去期权价格后再乘以每份期权合约所包括的标的资产的数量
答案：C
9、（2017年真题）下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（ ）。
A、私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
B、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
C、私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级
D、私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
答案：D
10、下列不是基金市场营销特征的有（ ）。
A、持续性
B、适用性
C、规范性
D、广泛性
答案：D
11、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（ ）
A、海报、户外广告
B、提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动
C、未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
D、公开出版资料
答案：B
12、（2017年真题）信息比率是单位跟踪误差所对应的（ ）。
A、相对收益
B、超额收益
C、绝对收益
D、部分收益
答案：B
13、根据合伙企业所得税的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A、从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人
B、合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则
C、合伙企业的合伙人为自然人时，缴纳企业所得税
D、如果合伙人本身为合伙企业，该合伙企业为纳税义务人
答案：A
14、关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。Ⅰ．基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金Ⅱ．宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较Ⅲ．互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料Ⅳ．某银行以理财账户的名义代替基金名称，开展货币市场基金宣传推介活动
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
15、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（ ）
A、货银对付原则
B、见款付券原则
C、分级结算原则
D、法人结算原则
答案：B
16、关于估值调整条款，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．估值调整条款用来描述投资标的的估值情况，可区分投资前估值和投资后估值Ⅱ．估值调整条款通常设置一定的触发条件Ⅲ．估值调整机制共同保护投资人和创始股东的利益Ⅳ．估值调整机制可分为“现金补偿类”和“股份补偿类”
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
17、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
18、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。
A、成本
B、损益
C、收入
D、收益
答案：B
19、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值：PV=S*（1-LOMD）的价值。S表示估值日在证券交易所上市交易的同一股票的（ ）
A、市场价值
B、账面价值
C、内在价值
D、公允价值
答案：D
20、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（ ）。
A、确认目标公司的合法成立和有效存续
B、评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
C、核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性
D、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态
答案：B
21、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：C
22、以下关于货币市场工具特点的说法错误的是（ ）
A、均是债务契约
B、流动性低
C、期限在1年以内（含1年）
D、本金安全性高，风险较低
答案：B
23、投资组合的风险调整后收益的指标衡量不包括（ ）。
A、詹森比率
B、基准跟踪误差
C、夏普比率
D、特雷诺比率
答案：B
24、股价指数编制方法通常不包括（ ）。
A、分层复制
B、抽样复制
C、优化复制
D、完全复制
答案：A
25、估值方法通常不包括（ ）。
A、清算法
B、创业投资估值法
C、相对估值法
D、成本法
答案：A
26、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。
A、4亿元
B、3亿元
C、2亿元
D、1亿元
答案：D
27、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ ）。
A、信托资产
B、债务资产
C、法人资本
D、借贷资产
答案：A
28、下列不属于股票价格指数编制方法的是（ ）。
A、算术平均法
B、加权平均法
C、优化复制
D、几何平均法
答案：C
29、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。
A、如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
B、销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
C、为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D、销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断
答案：C
30、（2018年真题）以下关于公司型基金基本税负描述错误的是（ ）
A、基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税
B、基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税
C、基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围
D、基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税
答案：B
31、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。
A、推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C、推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D、登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
答案：B
32、下列关于商业票据发行的说法错误的是（ ）。
A、商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种
B、大多数资信好的公司采用间接发行方式
C、商业票据采用贴现发行的方式
D、货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低
答案：B
33、（ ）同时考虑'税盾效应'和'破产成本〃，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。
A、有税MM理论
B、无税MM理论
C、代理理论
D、权衡理论
答案：D
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