2024云南怒江傈僳族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、账面价值法要评估目标公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整。
A、利润表
B、资产负债表
C、现金流量表
D、所有者权益变动表
答案：B
2、（2020年真题）关于可转换债券的赎回条款，下列表述正确的是
A、赎回条款的存在使得可转换债券的债息成本较没有赎回条款的一般债券更低
B、赎回条款约定的权利在可转换债券存续期内可以随时行使
C、赎回条款的存在限制了可转换债券持有者的盈利空间
D、赎回条款规定的是可转换债券持有者的权利
答案：C
3、关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（ ）公布两次。
A、一周
B、一个月
C、一季度
D、半年
答案：B
4、2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（ ）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。
A、有限合伙
B、外资合伙
C、普通合伙
D、临时合伙
答案：A
5、（2019年真题）关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。
A、专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
B、专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
C、专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案
D、专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
答案：A
6、（2017年真题）关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。
A、投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
B、基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
C、基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
D、投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
答案：C
7、除中国证监会作为股权投资基金法定监管机构外，其他相关政府部门和司法机关也在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权。工商行政管理部门承担的职责是（ ）。
A、政府投资基金的管理和规范
B、股权投资基金相关的税收政策管理
C、地方国有企业参与股权投资基金的监督管理
D、公司型股权投资基金的工商登记
答案：D
8、（2015年真题）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A、30%
B、5%
C、20%
D、10%
答案：D
9、基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意。
A、45325
B、45293
C、45355
D、45294
答案：A
10、对企业投资者买卖基金份额暂免征收（ ）。
A、消费税
B、房产税
C、增值税
D、印花税
答案：D
11、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）。
A、协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会报案
B、理事会是协会的执行机构
C、会员大会及理事会的职权由中国证监会规定
D、会员大会是协会的权力机构
答案：C
12、（2017年真题）对私募基金进行风险评级的主体是（ ）。Ⅰ．该私募基金管理人Ⅱ．第三方机构Ⅲ．投资者
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：B
13、杠杆收购的收购资金来源有（ ）。Ⅰ.优先股；Ⅱ.普通股；Ⅲ.垃圾债券；Ⅳ.银行并购贷款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
14、按照《基金法》的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A、参与分配清算后的剩余基金财产
B、按照规定要求召开基金份额特有人大会
C、分享基金财产收益
D、随时查阅基金资产状况
答案：D
15、关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（ ）。
A、基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C、由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D、由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
答案：B
16、关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。
A、集中体现基金监管的本质属性和根本价值
B、具有基础性的特征
C、具有宏观性的特征
D、政府全面监管
答案：D
17、（2019年真题）当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（ ）的自律管理措施。
A、纪律处分
B、暂停受理私募基金产品备案申请
C、取消管理人员登记资格
D、列入异常机构公示
答案：B
18、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.
A、公共
B、基金合同生效
C、上市
D、审批
答案：B
19、( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A、基金份额持有人
B、基金监管机构
C、基金托管人
D、基金注册登记机构
答案：B
20、基金市场营销的特殊性包括（ ）。
A、稳定性、周期性、安全性
B、服务性、持续性、成长性
C、阶段性、全面性、可控性
D、专业性、规范性、适用性
答案：D
21、下列关于期权的说法正确的是（ ）。
A、标的资产价格越高，则看涨期权的价格越高
B、期权的执行价格越高，则看跌期权的价格越低
C、期权的有效期越长，则看涨期权的价格越低
D、标的资产的价格波动率越低，则期权的价格越高
答案：A
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