2024甘肃定西基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，（ ）增值税征税范用；项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，（ ）增值税征税范围。
A、属于；属于
B、不属于；属于
C、属于；不属于
D、不属于；不属于
答案：D
2、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（ ）。
A、投资建议书
B、投资计划书
C、投资意向书
D、投资协议书
答案：A
3、在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之( )。
A、不变
B、上升
C、下降
D、没有关系
答案：B
4、我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。
A、核准制
B、注册制
C、公司制
D、契约制
答案：B
5、根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。
A、私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
B、从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C、私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D、以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
答案：C
6、普通股股东拥有的权利包括（ ）。
A、当股价下跌时，可以要求退还股本
B、获得承诺的现金流（本金和利息）
C、获得股利分配
D、每年获得固定的股息
答案：C
7、下列关于利息率、名义利率和实际利率的说法错误的是（ ）。
A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B、按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D、名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低
答案：D
8、关于投资者购买基金的说法，正确的是（ ）。
A、投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金
B、投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制
C、投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分
D、机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让
答案：A
9、按照( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。
A、交易工具的期限
B、交易标的物
C、交割期限
D、交易方式
答案：A
10、基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金集失败（ ）
A、募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人
B、募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人
C、募集份额总额为3亿份，基金份额持有人人数为250人
D、募集份额总额为2．5亿份，基金份额持有人人数为500人
答案：B
11、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。
A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
C、按照相关规定，正常交易
D、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
答案：C
12、关于股权投资基金的托管，以下说法错误的是（ ）。Ⅰ.托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜Ⅱ.托管人负责计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;Ⅲ.托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅳ.托管人要确保基金财产的完整与独立
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：D
13、根据风险-收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资产市场线的关系是（ ）。
A、风险厌恶程度低的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
B、风险厌恶程度高的投资人，其选择最终会位于资产市场线下方
C、不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在有效前沿内部
D、不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在资本市场上
答案：B
14、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。
A、基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B、债券是一种低风险、低收益的投资品种
C、股票是一种高风险、高收益的投资品种
D、以上说法都对
答案：D
15、下列关于做市商的表述中，不正确的是（ ）。
A、做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易
B、做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金
C、在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者
D、在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令
答案：B
16、（ ）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。
A、通胀风险
B、再投资风险
C、流动性风险
D、提前赎回风险
答案：C
17、M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流动资产20亿元，总负债30亿元，其中流动负债25亿元，关于M公司2016年的财务状况，下列说法正确的是（ ）。
A、资本公积-5亿元
B、实收资本20亿元
C、所有者权益20亿元
D、亏损5亿元
答案：C
18、关于GIPS的特点，以下表述错误的是（ ）。
A、GIPS非强制，属于自愿参与性质
B、投资管理机构可以选择部分可自由支配投资策略及收取管理费的组合，根据相同策略或投资目标，纳入至少一个以上的组合群
C、如遇GIPS条款条约与当地法律法规有冲突，以当地法律为准，但需将该情况进行充分披露
D、除成立未满5年的投资管理机构，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩
答案：B
19、TF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）。Ⅰ.投资人用于申购赎回的对价不同；Ⅱ.投资人办理申购赎回的场所不同；Ⅲ.对投资人申购、赎回的规模限制不同；Ⅳ.投资人适用的费率不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
20、（2018年真题）股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是（ ）。
A、“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”
B、“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”
C、“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”
D、“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”
答案：D
21、相关系数的大小范围为（ ）。
A、0和1之间
B、+1和-1之间
C、-1和0之间
D、1到正无穷
答案：B
22、（2020年真题）以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。
A、募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
B、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
C、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
D、募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
答案：A
23、（2016年真题）下列关于限价指令，说法正确的是（ ）。
A、目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内
B、希望以即时的市场价格进行证券交易
C、让投资者暴露在价格变化的风险中
D、当证券价格达到目标价格时开始执行交易
答案：D
24、开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
A、二级市场供求关系
B、基金份额净值
C、基金资产净值
D、基金份额总值
答案：B
25、（ ）是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。
A、基金宣传
B、基金销售
C、基金推广
D、基金发行
答案：B
26、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（ ）
A、贴现债券
B、零息债券
C、金融债券
D、可转换债券
答案：A
27、未来我国经济的增长将转向（）。
A、要素驱动
B、创新驱动
C、管理驱动
D、以上都不是
答案：B
28、不属于债券投资组合构建内容的是（ ）。
A、考虑信用期限结构
B、考虑利率期限结构
C、考虑通货膨胀率的变化
D、考虑债券高频交易
答案：D
29、某基金通过受让目标企业存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值。其基金类型是（ ）。
A、创业投资基金
B、股权投资母基金
C、并购基金
D、成长型基金
答案：C
30、下列各项中，不属于股权投资基金管理人内部控制的内部环境的是（ ）。
A、法律环境
B、治理结构
C、人力资源政策
D、员工道德素质
答案：A
31、公募基金场内交易的一级结算由（ ）作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收。
A、基金注册登记机构
B、公募基金
C、基金管理人
D、基金托管人
答案：D
32、（2023年6月真题）中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。
A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B、违法开展经营活动
C、涉嫌证券期货犯罪
D、涉嫌证券期货违法
答案：A
33、（2018年真题）关于投资后管理， 以下表述错误的是（ ）
A、通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险
B、通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值
C、通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值
D、通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场
答案：B
34、ETF规模的变动最终取决于（ ）对ETF的真正需求。
A、投资者
B、市场
C、金融机构
D、监管机构
答案：B
35、支付给证券登记结算机构的费用称为（ ）。
A、手续费
B、印花税
C、过户费
D、佣金
答案：C
36、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。
A、公正性
B、独立性
C、平衡性
D、专业性
答案：C
37、算术平均收益率要（ ）几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而（ ）。
A、大于、增大
B、大于、减小
C、小于、增大
D、小于、减小
答案：A
38、（2021年真题）按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是（ ）。
A、权益乘数主要反映企业的融资能力
B、销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力
C、权益乘数等于所有者权益除以总资产
D、一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高
答案：C
39、某股权投资基金所投资的企业A公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为30%，企业账面资产总值10亿元，负债、利息和破产费用合计8.5亿元，实收资本4亿元，累计亏损2亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为10.8亿元，则该股权投资基金股权估值是（ ）亿元。
A、0.68
B、0.69
C、0.46
D、0.45
答案：B
40、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（ ）。
A、封闭式基金按1.00元募集
B、基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C、认购申请一经受理就不能撤单
D、投资人以“份额”为单位提交认购申请
答案：B
41、关于标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数排行，以下表述错误的是（ ）。
A、标准普尔500指数由普尔公司编制，道琼斯工业平均指数目前由《华尔街日报》编辑部维护
B、两个指数都是衡量美国股票市场价格水平以及收益率的指标
C、两个指标都包含近年来发展循序的服务性行业和金融业公司
D、标准普尔500指数比道琼斯工业指数覆盖的公司更多,更能反映广泛的市场变化
答案：C
42、某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1 500万元，本斯产品销售成本为1 000万元，则该存货周转率为( )次。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：B
43、下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。
A、完善金融体系和社会保障体系
B、优化金融结构，促进经济增长
C、促进了金融行业交易成本的降低
D、为中小投资者拓宽投资渠道
答案：C
44、下列关于增值税的说法中，错误的是（ ）。
A、存款利息不征收增值税
B、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人
C、证券投资基金开展质押式买入返售取得的金融同业往来利息收入计征增值税
D、个人买卖基金份额的行为免征增值税
答案：C
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