2024广西桂林基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、证券A与证券B的收益率相关系数为0．4，证券A与证券C的收益率相关系数为-0．7，则以下说法正确的是（ ）。
A、当证券A上涨时，证券B下跌的可能性比较大
B、当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大
C、当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大
D、当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大
答案：D
2、（2021年真题）风险价值（VaR）采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是（ ），因此具备广泛适用性。
A、可测是投资组合的风险并通过一个数值表示
B、可用于测量不同市场的不同风险并通过一个数值表示
C、可准确测量投资组合的风险是否符合预期
D、可测量投资市场变化的风险并通过一个数值表示
答案：B
3、（2020年真题）某公基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（ ）
A、具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员
B、具有3年年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者
C、具有3年年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工
D、具有5年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生
答案：A
4、下列关于UCITS系列指令的发展历程，说法错误的是（ ）。
A、UCITS-号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场营销以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容
B、2005年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具
C、欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令，也就是后来常被提到的UCITS三号指令
D、2009年1月，UCITS四号指令在欧洲议会获得通过
答案：B
5、某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是（ ）。
A、撤销管理人登记
B、书面警示
C、谈话提醒
D、责令改正
答案：A
6、（2017年真题）根据我国证券市场有关规定，除权、除息日为（ ）。
A、A股的权益登记日和B股的最后交易日的次日
B、A股、B股的权益登记日的次一交易日
C、A股、B股的权益登记日的次日
D、A股的权益登记日和B股的最后交易日的次一交易日
答案：D
7、（ ）是一种最简单的衍生品合约。
A、远期合约
B、互换合约
C、期货合约
D、期权合约
答案：A
8、投资策略的制定是投资交易的基础环节，步骤为（ ）。
A、研究部提出研究报告、投资决策委员会形成总体投资策略、投资部制定投资组合的具体方案
B、研究部提出研究报告、投资部制定投资组合的具体方案、投资决策委员会形成总体投资策略
C、投资决策委员会形成总体投资策略、研究部提出研究报告、投资部制定投资组合的具体方案
D、投资部制定投资组合的具体方案、研究部提出研究报告、投资决策委员会形成总体投资策略
答案：A
9、（2016年真题）若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（ ）万元人民币。
A、5
B、10
C、30
D、40
答案：C
10、时间加权收益率假设红利以除息前一日的（ ）减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。
A、综合值
B、单位净值
C、全部价值
D、市场指标
答案：B
11、最近（ ）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（ ）万元以上，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。
A、2；1000
B、3；1000
C、2；1500
D、3；1500
答案：B
12、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（ ）。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额注册登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金委托人委托的律师事务所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
13、（ ）指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。
A、内部收益率
B、已分配收益倍数
C、未分配收益倍数
D、总收益倍数
答案：A
14、下列属于QDII基金禁止性行为的是（ ）。
A、购买政府债券
B、购买可转让存单
C、购买房地产抵押按揭
D、购买银行承兑汇票
答案：C
15、（2021年真题）关于债券，以下表述错误的是（ ）
A、按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券
B、对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高
C、浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩
D、零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金
答案：B
16、假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C，三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元，除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（ ）。
A、8
B、5
C、7
D、6
答案：C
17、某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为()份。
A、1000份
B、9383.07份
C、856.71份
D、869.57份
答案：B
18、股权投资基金的投资者应当为具备（ ）的合格投资者。Ⅰ．风险识别能力Ⅱ．风险承担能力Ⅲ．风险转嫁能力
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
19、（2016年真题）下列不属于基金利润来源中利息收入的是（ ）。
A、买入返售金融资产收入
B、存款利息收入
C、债券利息收入
D、银行贷款利息收入
答案：D
20、合伙型基金中的（ ）对合伙债务承担无限连带责任。
A、普通合伙人
B、基金管理人
C、有限合伙人
D、投资人
答案：A
21、关于投资后管理的作用，表述错误的是（ ）。
A、减少或消除潜在的投资风险
B、防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况
C、帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值
D、消除被投资企业成长的高度不确定性
答案：D
22、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。 Ⅰ 基金管理人的偿付能力 Ⅱ 基金管理人的风险防控情况 Ⅲ 基金管理人的股东数量 Ⅳ 基金管理人的内部治理结构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
23、负责基金销售业务的管理人人员应（ ）。
A、取得基金从业资格
B、具有大学本科以上学历
C、6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D、有相关的基金从业经验
答案：A
24、基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的重大事项包括（ ）。
A、变更公司注册地
B、变更持有5%以上股权的股东
C、注销分公司
D、修改公司章程
答案：B
25、对于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13这样一组数据，其中位数为（ ）。
A、10
B、6
C、11
D、12
答案：C
26、（2017年真题）下列关于股权投资基金的说法中，正确的是（ ）。
A、投资对象不包括债券
B、投资风险比货币市场基金低
C、主要投资于上市企业普通股
D、目前国内只能采取私募形式
答案：D
27、某国内的股权投资基金使用相对估值法,对本土的A公司进行交易估值,可比公司B在美国上市,相比之下,A公司技术更为先进,用户规模更大,实力更为雄厚,有望很快在国内上市,以下表述正确的是（ ）。
A、A公司的竞争力更强,所以其交易估值高于B公司市值
B、A公司具有资本市场的流动性,A公司的交易估值低于B公司市值
C、A公司将在国内上市,国内认知度高,所以其交易估值高于B公司市值
D、A公司的竞争力更强,B公司具有资本市场的流动性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比较
答案：D
28、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A、1
B、2
C、3
D、6
答案：D
29、股权投资基金管理人对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（ ）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（ ）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
A、30；1
B、60；6
C、60；3
D、30；6
答案：C
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