2024山西太原证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
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1、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（ ）。
A、通常在特定区域从事商业银行业务
B、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务
C、各项业务均衡发展
D、依靠地缘优势与当地经济发展水平
答案：C
2、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（ ）。
A、从属关系
B、关联关系
C、控制关系
D、依附关系
答案：B
3、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A、自律组织
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中国证监会
答案：D
4、关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有（ ）。
A、经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度
B、由同一人担任董事长、总经理的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的1/5
C、独立董事与公司其他董事任期相同，可以连选连任，但是连任时间不得超过6年
D、任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事
答案：AC
5、下列有关荐股软件的表述，不正确的是（ ）。
A、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B、提供具体证券投资品种选择建议
C、提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务
答案：D
6、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。
A、投资者利益优先
B、勤勉尽责
C、客观性
D、审慎性
答案：ABC
7、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。
A、监事会
B、经理层
C、董事会
D、风险管理部门
答案：C
8、关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（ ）。
A、证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务
B、网上委托是柜台委托的一种形式
C、客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统
D、上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备
答案：A
9、关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
A、有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B、有100万元人民币以上的注册资本
C、单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
D、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
答案：C
10、根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，除中国证监会另有规定外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：B
11、（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A、信用风险
B、流动性风险
C、市场风险
D、操作风险
答案：B
12、下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。①我国的可转换公司债券的期限最短为1年②可转换公司债券应半年或1年付息1次③转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格④转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
A、①②
B、②③
C、①②③
D、①②④
答案：D
13、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅲ
答案：C
14、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由证券交易所开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
15、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。
A、订单设计与修改
B、回转交易
C、T+1交收制度
D、额度控制
答案：ABD
16、（2020年真题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（ ）Ⅰ投资目标与理念Ⅱ投资范围与对象Ⅲ投资策略与原则Ⅳ基金费用与收益分配
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元。?
A、A：5000
B、B：4000
C、C：3000
D、D：1000
答案：C
18、股权类期权包括( )。Ⅰ．单只股票期权Ⅱ．股票组合期权Ⅲ．股价指数期权Ⅳ．股票利率期权
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：A
19、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A、8
B、7
C、6
D、5
答案：D
20、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（ ）。
A、股民交易经手费的20％纳入基金
B、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D、国内外机构、组织及个人的捐赠
答案：A
21、下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（ ）。①证券市场是一种间接融资②证券市场融资是一种强市场性的融资活动③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的④证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机构
A、①②③④
B、①②③
C、②③
D、③④
答案：C
22、（2019年真题）按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。
A、实物债券
B、记账式债券
C、凭证式债券
D、电子式债券
答案：A
23、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司审慎经营履行诚信义务的规定，错误的有（ ）。
A、证券公司应当遵守法律法规和证监会的规定，不包括其他立法权力机构制定的法律规范
B、证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、专业人员数量等实际情况审慎经营
C、证券公司对客户负有诚信义务，可对客户的选择权加以影响
D、证券公司的控股股东为了防范风险可占用客户的资产
答案：ACD
24、证券交易程序中，开户包括开立（）。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．存款账户Ⅳ．交易账户
A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B、Ⅱ、 Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
25、（2017年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。Ⅰ．公司营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．发起人协议Ⅳ．代收股款银行的名称及地址
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
26、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（ ）。
A、意向报价
B、限价报价
C、双向报价
D、对话报价
答案：B
27、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。
A、所抽逃出资金额5%以上10%以下
B、所抽逃出资金额10%以上15%以下
C、所抽逃出资金额5%以上15%以下
D、所抽逃出资金额1%以上15%以下
答案：C
28、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）。
A、证券交易所的从业人员
B、期货经纪公司的从业人员
C、期货业协会的工作人员
D、基金管理公司的从业人员
答案：D
29、2001—2019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（ ）万亿元。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：B
30、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（ ）项目。
A、储备货币
B、其他存款性公司存款
C、不计入储备货币的金融性公司存款
D、法定存款准备金
答案：C
31、（2016年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（ ）。Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度Ⅳ．注册资本必须是实缴的货币资本
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
32、创业板市场的功能包括（ ）。
A、承担风险资本的退出窗口作用
B、优化资源配置
C、促进产业升级
D、为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环
答案：ABC
33、编制股价指数的步骤有（ ）。
A、选择样本股
B、选定某基期
C、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D、指数化
答案：ABCD
34、(2018年真题)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案：C
35、利率波动对不同债券的影响不同，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．利率风险是固定收益证券投资的主要风险Ⅱ．利率波动对高息票利率债券的影响要小于低息票利率债券Ⅲ．利率波动对长期债券的影响要大于短期债券Ⅳ．零息债券不受利率波动的影响
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
36、根据《上市公司收购管理办法》，要约收购分为()Ⅰ.全面要约Ⅱ.部分要约Ⅲ.强制要约Ⅳ.自愿要约
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
37、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。
A、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
答案：D
38、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。
A、基金资产总值
B、基金负债
C、基金份额净值
D、基金资产净值
答案：C
39、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
Ⅰ.信用交易资金交收账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
40、中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。
A、血型、信仰、病史
B、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C、姓名、性别、国籍、身份证件号码
D、因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任
答案：BCD
41、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
答案：A
42、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（ ）。
A、Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则
B、Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
C、Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查
D、Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
答案：A
43、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）。
A、督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料
B、向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销
C、督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料
D、要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销
答案：D
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