2024安徽池州基金从业考试题库
2024-08-08 14:24:25
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1、( )指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
A、凸性
B、麦考利久期
C、信用利差
D、利率期限结构
答案：B
2、确认基金交易是（ ）的职责之一。
A、基金托管人
B、销售机构
C、基金份额登记机构
D、中央结算公司
答案：C
3、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。
A、普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
B、至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成
C、基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策
D、普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
答案：C
4、ETF建仓期不超过（ ）个月。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：A
5、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．基金管理人的法定代表人或执行事务合伙人委派代表最近五年内不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚Ⅱ．基金从业人员的资质应当通过证券从业资格考试或者认定的方式取得Ⅲ．管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人Ⅳ．股权投资基金的高管包括总经理、副总经理、合规风控负责人等
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
6、基金业协会的最高权力机构是（ ）。
A、会员代表大会
B、理事会
C、股东大会
D、董事会
答案：A
7、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。
A、大于
B、等于
C、小于
D、基本接近
答案：A
8、对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（ ）两种类型。
A、外部转让
B、协议转让
C、做市转让
D、书面转让
答案：A
9、关于经纪人的说法不正确的是（ ）。
A、是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人
B、应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交
C、经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
D、在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
答案：D
10、下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（ ）。Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
11、股权投资基金的收益分配，主要在（ ）之间进行。
A、投资者与第三方服务机构
B、投资者和托管人
C、投资者与管理人
D、管理人和托管人
答案：C
12、股票的价格是由（ ）所决定的。
A、市场价格
B、内在价值
C、账面价值
D、预期价格
答案：B
13、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（ ）Ⅰ.小王准备1年后出国留学，将其全部积蓄投资于期货市场Ⅱ.小张准备6个月后购房，将其首付款用于购买银行短期理财产品Ⅲ.小李准备在3个月内购车，将其构车自己投资于货币市场基金Ⅳ.老刘已经退休，将其全部积蓄用于购买股票
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
14、（2020年真题）关于并购基金，以下表述错误的是（ ）
A、并购基金是财务投资者
B、并购基金主要是杠杆收购基金
C、并购基金通常在收购中会产生协同效应
D、并购基金是一种所有权转移的投资方式
答案：C
15、风险管理的基础是（ ）。
A、风险的测度
B、风险的认识
C、风险的规避
D、风险的解决
答案：A
16、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（ ）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
答案：C
17、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（ ）
A、股权投资母基金通过分散投资降低了风险
B、母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率高
C、考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更低
D、投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本
答案：C
18、（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?（ ）
A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
答案：C
19、（ ）对公司的合规管理承担最终责任。
A、股东
B、董事会
C、督察长
D、总经理
答案：B
20、关于不动产投资的特点表述错误的是()
A、不动产投资的异质性是指每一项不动产投资在地理位置、产权类型等方面都是独特的
B、不动产投资的高流动性是指不动产投资流动性较好，产权交易时间短，费用低
C、不动产投资的不可分性是指直接的不动产投资单笔投资金额比较大，且不容易拆分以卖给多个小金额的投资者
D、对期望抵御通货膨胀的投资者而言，写字楼投资具有巨大的吸引力
答案：B
21、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、15个工作日
B、15个自然日
C、30个工作日
D、30个自然日
答案：A
22、基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。Ⅰ投资者的职业Ⅱ投资者的学历Ⅲ投资者的计划投资期限Ⅳ投资出现波动时的焦虑状态
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
23、基金管理人对管理人运用固有资金进行基金投资的（ ）事项也应履行相关披露义务。
A、认购基金份额
B、认购日期
C、适用费率
D、以上都是
答案：D
24、下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。
A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为
B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
C、合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
答案：B
25、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。
A、统一印制服务协议
B、基金投资人享有自主选择增值服务的权利
C、增值服务费从申购（认购）资金中扣除
D、提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
答案：C
26、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。
A、編办议条款执行情况
B、委托第三方机构
C、监控被投资企业财务状况
D、参与被投资企业重大经营决策
答案：B
27、（2018年真题）并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（ ）；而并购基金则投资于（ ）。
A、有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业
B、有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业
C、大型企业；价值被低估的企业
D、微小型企业；价值被高估的企业
答案：A
28、依据《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响（ ）小数点后第4位的，应采用待摊或预提的方法计入基金损益。
A、基金资产净值
B、基金所有者权益
C、基金资产总值
D、基金份额净值
答案：D
29、关于可转换债券的特征和要素。以下表述正确的是（ ）。
A、可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率
B、可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权
C、在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系
D、可转换债券一般每月付息一次
答案：B
30、（2018年真题）某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（ ）。
A、私募股权投资比较适合短期投资
B、成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权
C、私募股权投资的主要退出方式是企业清算
D、风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差
答案：B
31、关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
A、股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域
B、通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
C、基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
D、基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
答案：D
32、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（ ）。
A、基金不具有法律实体地位
B、基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作
C、基金投资者以其出资为限承担责任
D、基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往来
答案：D
33、关于大宗交易，以下说法正确的是()
A、不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定
B、交易费用相对集中竞价交易要高
C、定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活
D、没有规定最低限额
答案：A
34、当改变估值技术导致基金资产净值的变化在（ ）以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。
A、0.10%
B、0.25%
C、0.15%
D、0.50%
答案：B
35、我国基金监管的首要目标是（ ）。
A、降低系统风险
B、保证市场的公平、效率、透明
C、保护投资者利益
D、推动基金业的规范发展
答案：C
36、（ ）指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。
A、自行募集
B、非公开募集
C、公开募集
D、委托募集
答案：B
37、（ ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A、多边净额结算
B、双边净额结算
C、超额净额结算
D、纯利净额结算
答案：B
38、（2017年真题）关于卖空交易，下列表述错误的是（ ）。
A、融券业务同样会放大投资者收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结算的波动幅度
B、卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途
C、卖空交易即融券业务，指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益
D、用证券冲抵保证金时，对于不同的证券，按同一折算率进行折算
答案：D
39、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，以下措施不正确的是（ ）。
A、应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任
B、应当灵活掌握会计制度，如果会计制度与公司利益和投资者权益产生冲突，要及时、适当调整会计制度和记账方法
C、应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
D、应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全
答案：B
40、期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（ ）。
A、期权合约是标准化合约
B、期权合约不能够套期保值
C、期权合约损益的不对称性
D、期货合约可以套期保值
答案：C
41、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。
A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、经营理念
D、部门业务规章
答案：C
42、2015年至今，属于我国基金业发展的（ ）阶段。
A、萌芽和早期发展时期
B、试点发展阶段
C、行业快速发展阶段
D、防范风险和规范发展阶段
答案：D
43、主动投资的目标不包括()。
A、缩小主动风险
B、缩小跟踪误差
C、提高信息比率
D、扩大主动收益
答案：B
44、甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。以下未违反竞业禁止条款的行为是（ ）
A、甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位
B、甲离职后劝诱A公司核心技术人员乙某、丙某离职创业
C、甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员
D、甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系
答案：C
45、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（ ）Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更；Ⅱ.基金合同条款的重大变化；Ⅲ.基金发生清盘或清算；Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
46、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于以下资产（ ）Ⅰ.未上市企业普通股Ⅱ.依法可转换为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
47、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在67%的情况下，净值增长率会落入平均值（）范围内。
A、1个正标准差
B、1个负标准差
C、正负1个标准差
D、正负0.5个标准差
答案：C
48、关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A、审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况
B、制定、修订公司的估值政策及程序
C、决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
D、决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案
答案：B
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