2024浙江杭州证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
浙江杭州证券从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。杭州备考证券从业资格证的朋友们推荐使用准橙证券从业考试通，内容包含了《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》等证券考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员等想要考取证券从业资格证的人群使用。准橙证券从业考试通可以让你更快通过浙江杭州的证券从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、证券市场正常运行的基础是（ ）。
A、证券从业者的自我管理
B、国家对证券市场的监管
C、稳定的市场价格
D、完善的市场监管体系
答案：A
2、狭义的有价证券是指（ ）。
A、政府债券
B、商品证券
C、货币证券
D、资本证券
答案：D
3、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）?
A、A：另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
B、B：另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策
C、C：另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆
D、D：另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
答案：A
4、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。
A、年报审计监管
B、会计报表监管
C、信息报送制度
D、信息公开披露制度
答案：ACD
5、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。
A、5％以上10％以下
B、5％以上15％以下
C、10％以上15％以下
D、15％以上20％以下
答案：B
6、国际债券的特征有（ ）。①资金来源广、发行规模大②存在汇率风险③有国家主权保障④以自由兑换货币作为计量货币
A、①③④
B、①②④
C、①②③
D、①②③④
答案：D
7、我国信托业的特点包括（ ）。Ⅰ．相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存Ⅱ．传统业务的局限性与信托品种不断创新并存Ⅲ．总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存Ⅳ．分业管理的专业性与信托业务多元化并存
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
答案：C
8、每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。Ⅰ．萧条Ⅱ．衰退Ⅲ．复苏Ⅳ．高涨
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9、（2021年12月真题）根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。
A、3
B、10
C、2
D、5
答案：C
10、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。
A、公司成立日
B、董事会报送登记申请日
C、公司开始营业日
D、发起人认足股份日
答案：A
11、符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。
A、向不特定对象发行证券的
B、向特定对象发行证券累计超过150人的
C、法律、行政法规规定的其他发行行为
D、向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
答案：ACD
12、对某公司的司法性事件及监管调查会引发（ ）。
A、系统性风险
B、战略风险
C、声誉风险
D、操作风险
答案：C
13、（2016年真题）下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
14、财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。
A、具有证券从业资格
B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C、最近36个月无违反诚信的不良记录
D、未负有数额较大到期未清偿的债务
答案：C
15、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。
A、价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B、时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
C、价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
D、客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖
答案：C
16、公司的经营范围由( )规定。
A、工商局
B、税务局
C、公司章程
D、董事会
答案：C
17、甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额总额为人民币2亿元，基金募集期为10天，发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。乙公司为管理甲公募基金的基金管理公司，乙公司应当具备的条件包括（ ）。
A、有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程
B、取得基金从业资格的人员达到法定人数
C、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
D、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本
答案：ABC
18、（2020年真题）根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（ ）Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
19、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（ ）。
A、资产管理业务
B、证券自营业务
C、财务顾问业务
D、证券代理业务
答案：B
20、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，实际操作过程中，保证金可以证券冲抵。
A、
B、
C、
D、
答案：A
21、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。
A、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储
答案：A
22、下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（ ）。
A、中央财政预算拨款产
B、国有资本划转
C、基金投资收益
D、用人单位和劳动者缴纳的社会保险费
答案：D
23、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。
A、公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B、公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
C、有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过
D、股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
答案：A
24、下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，说法正确的是（ ）。
A、具备健全且运行良好的组织机构
B、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
C、最近两年连续盈利
D、最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息
答案：AB
25、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（ ）。
A、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
B、其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
C、经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意
答案：D
26、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。①净值②托宾q③股价④投资
A、①②
B、②③
C、③④
D、①③
答案：C
27、（2020年真题）上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（ ）Ⅰ、新一代信息技术领域Ⅱ、高端装备领域Ⅲ、大型风电领域Ⅳ、新材料领域
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
28、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）。
A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、4亿元
答案：C
29、（2023年3月真题）有限售条件股份的其他内资持股中，境内非国有及国有控股单位包括（ ） 。
A、民营企业
B、中外合资企业
C、境内自然人
D、外商独资企业
答案：ABD
30、下列说法错误的是（ ）。
A、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B、按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C、按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D、证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
答案：B
31、内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。
A、行为主体知悉公司内幕信息
B、从事有价证券的交易
C、泄露内幕信息
D、将有价证券所有权据为已有
答案：D
32、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产，说法正确的有（ ）。
A、应当是无形资产
B、可以用货币估价
C、可以依法转让
D、不违背相关法律，行政法规规定
答案：BCD
33、股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
A、公司控股权
B、长期资本增值
C、资本利得
D、优先认股权
答案：BC
34、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．
D、Ⅲ．Ⅳ
答案：A
35、基金份额持有人也是基金的（ ）。
A、出资人
B、受益人
C、所有者
D、以上均正确
答案：D
36、我国政策性银行作为发行体,天然具备发行（）的条件,经中国人民银行核准后便可发行。
A、金融债券
B、公司债券
C、企业债券
D、政府债券
答案：A
37、（2017年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ．股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ．公司以未分配利润对公司债务承担责任
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
38、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金发起人
Ⅲ.基金托管人
Ⅳ.基金投资人
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
答案：B
39、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。
A、平等
B、自愿
C、专业性
D、适当性
答案：C
40、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
A、按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
答案：C
41、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（ ）。
A、Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求
B、Ⅱ.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险
C、Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场
D、Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量
答案：A
42、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（ ）。
A、沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B、沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）
C、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
D、沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
答案：B
- 没搜到相关城市