2024山西临汾基金从业考试题库
2024-08-08 11:41:07
山西临汾基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。临汾备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过山西临汾的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、中国人民银行于2005年6月15日在银行间债券市场正式推出了债券远期交易，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制，提供保证金或保证券Ⅱ债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2～365天Ⅲ远期交易可选择券款对付、见款付券和见券付款三种结算方式Ⅳ根据中国人民银行的规定，债券市场参与者进行远期交易时应签订远期交易主协议
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
2、（2019年真题）股权投资基金募集过程中,表述正确的是（ ）。
A、通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介
B、向投资者承诺投资本金有保障
C、通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介
D、要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准
答案：D
3、基金产品托管费的计提标准为（ ）。
A、按资产规模的一定比例
B、按投资收益的一定比例
C、投资产总值的一定比例
D、资产净值一定比例
答案：D
4、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（ ）万元。
A、500
B、1000
C、1500
D、1800
答案：B
5、对于基金净收益率的计算，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率Ⅱ简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响Ⅲ算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计Ⅳ时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
6、基金管理人董事会可以下设（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
答案：B
7、当企业面临破产清算时，最优先得到清偿的债券是（ ）。
A、第二抵押权债券
B、有限留置权债券
C、次级债券
D、优先次级债券
答案：B
8、董事会的职责有（ ）。Ⅰ批准公司发展战略Ⅱ批准公司年度财务预算与决算Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、假设某基金的托管费率为0．25％。2017年4月1日的资产净值是36．6亿元，则该基金的托管人在2017年4月2日计提的托管费是（ ）元。
A、32000
B、25000
C、25068
D、20000
答案：C
10、沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是（ ）。
A、人民币
B、人民币或港币
C、多元
D、港币
答案：A
11、国债回购最长期限不超过（ ）。
A、半年
B、一年
C、两年
D、三年
答案：B
12、基金宣传推介材料的范围包括（ ）。I 微信公众号文章II 朋友圈广告Ⅲ 信函IV 传真
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
13、基金投资者关系管理的意义包括（ ）。Ⅰ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称Ⅱ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系Ⅲ.有利于保证基金管理人获取收益Ⅳ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
14、欧洲议会于（ ）通过了《泛欧金融监管改革法案》。
A、2010/9/1
B、2010/1/1
C、2011/1/1
D、2011/9/1
答案：A
15、股权投资基金市场服务机构主要包括（ ）。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.基金财产保管机构Ⅲ.基金销售机构基金份额登记机构Ⅳ.律师事务所Ⅴ.会计师事务所
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：B
16、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。Ⅰ、向客户介绍客户服务、信 息查询等的办法和路径Ⅱ、进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金 投资的特点Ⅲ、当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户Ⅳ、协助客户办理开 立账户、资料变更等业务
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
17、以下投资者中不符合专业投资者条件的是（ ）。
A、某慈善基金
B、某人寿保险公司
C、某自然人（金融资产500万元且具有3年证券投资经验）
D、某企业（最近1年净资产1000万元且以自有资金进行超过5年的证券投资）
答案：D
18、为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的()阶段
A、募集与设立
B、项目退出
C、投资
D、投资后管理
答案：D
19、下列不属于市场风险的是（ ）。
A、政策风险
B、经济周期性波动风险
C、购买力风险
D、经营风险
答案：D
20、关于沪深通和深港通的结算机制，以下表述正确的是（ ）
A、沪深通和深港通的双向交易均为港币结算
B、沪深通和深港通的双向交易均为人民币结算
C、沪深通的沪股通以人民币结算，港股通以美元结算；深港通的深股通以人民币结算，港股通以港币结算
D、沪深通和深港通的港股通以港币结算，沪股通、深股通以人民币结算
答案：B
21、拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。
A、中国证监会
B、中国证券投资基金业协会
C、证券交易所
D、中国证券登记结算有限责任公司
答案：A
22、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31曰的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（ ）。
A、0.75
B、1.33
C、2
D、1.25
答案：B
23、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（ ）。
A、能源类
B、基础原材料类
C、黄金
D、农产品
答案：C
24、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（ ）
A、自行募集
B、广告募集
C、上市募集
D、公开募集
答案：A
25、有关合伙型基金，以下说法正确的是（ ）。
A、普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任
B、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策
C、普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人
D、合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金
答案：B
26、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。
A、行业自律是对政府监管的积极补充
B、行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
C、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
D、目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
答案：B
27、2015年7月12日，甲基金的累计份额净值为（ ）。
A、1.523
B、1.553
C、1.823
D、1.493
答案：B
28、资产负债表的报告时点通常不包括( )。
A、月末
B、会计季末
C、半年末
D、会计年末
答案：A
29、根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。
A、每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
B、对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制
C、重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
D、通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
答案：B
30、小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张，利率为5%，每年付息一次，该笔投资共获得利息收入（ ）元。
A、10500
B、1500
C、11500
D、10100
答案：B
31、下列选项中，属于另类投资的局限性的是（ ）。
A、信息透明度低
B、收益率低
C、与传统资产相关度低
D、监管严格
答案：A
32、负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证监会
C、私募基金销售机构
D、私募基金管理人
答案：A
33、关于个人投资者的常见特征，以下表述正确的有（ ）Ⅰ投资需要受个人所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型Ⅱ可投资的资金量较小Ⅲ风险承受能力较强Ⅳ投资相关的知识和经验较少，专业投资能力不足Ⅴ不太要借助基金销售服务机构进行投资
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
34、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。
A、期货公司
B、证券投资咨询机构
C、证券公司
D、基金登记机构
答案：D
35、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，其中交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A、5%
B、10%
C、1%
D、3%
答案：B
36、以下不属于短期融资券交易品种有（ ）。
A、１年
B、３个月
C、６个月
D、８个月
答案：D
37、QFII持股比例受到限制，例如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）%。
A、3
B、5
C、10
D、15
答案：C
38、（2019年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会核准Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
39、（ ），根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。
A、合伙型基金
B、公司型基金
C、契约型基金
D、有限合伙基金
答案：A
- 没搜到相关城市