2024福建福州证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
福建福州证券从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。福州备考证券从业资格证的朋友们推荐使用准橙证券从业考试通，内容包含了《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》等证券考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员等想要考取证券从业资格证的人群使用。准橙证券从业考试通可以让你更快通过福建福州的证券从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、“金融加速器”理论认为（ ）
A、金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况
B、货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱
C、金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响
D、未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济
答案：C
2、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A、中国人民银行
B、中国银行间市场交易商协会
C、全国银行间同业拆借中心
D、中央国债登记结算有限责任公司
答案：C
3、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（ ）。
A、双边法律关系与多边法律关系
B、确认性法律关系与创设性法律关系
C、第一性法律关系与第二性法律关系
D、纵向法律关系与横向法律关系
答案：D
4、属于中小非金融企业集合票据特点的有（ ）Ⅰ分别负债Ⅱ发行期限灵活Ⅲ集合发行Ⅳ引入信用增进机制
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。?
A、A：中国证券业协会
B、B：中国证券登记结算有限责任公司
C、C：证券交易所
D、D：中国证监会
答案：B
6、（2022年真题）根据《证券公司监督管理条例》，净资产低于实收资本50%的公司，不得成为持有证券公司（ ）以上股权的股东。
A、5%
B、3%
C、30%
D、50%
答案：A
7、商业银行次级定期债务的目标债权人为（ ）。
A、政策性银行
B、企业法人
C、其他金融机构
D、其他商业银行
答案：B
8、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．依据Ⅳ．内容
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、（2019年真题）根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（ ）还本付息的政府债券。Ⅰ、政府性基金Ⅱ、金融机构收入Ⅲ、专项收入Ⅳ、中央政府收入
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：C
10、证券公司应当落实（ ）应急管理职责。
A、信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复
B、各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
C、风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致
D、应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
答案：ABC
11、（2023年6月真题）资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项，作出明确约定。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
12、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（ ）
A、运用同业拆借
B、发行短期融资券
C、发行收益凭证
D、使用客户资金
答案：D
13、个人参与北交所股票交易需满足以下条件（ ）。
A、申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币30万元（不包括该投资者通过融资融券融人的资金和证券）
B、?参与证券交易12个月以上
C、?申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融人的资金和证券）
D、申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融人的资金和证券）
答案：C
14、下列属于全国股份转让系统公司对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的监管对象的是（ ）。
A、实际控制人
B、会计师事务所
C、律师事务所
D、高级管理人员
答案：ABCD
15、恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了（ ）种有代表性的上市股票为成分股。
A、30
B、33
C、65
D、225
答案：B
16、下列关于基金财产的说法，不正确的是( )。
A、基金财产的债务由基金财产本身承担
B、基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C、基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D、基金财产不属于其清算财产
答案：B
17、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。
A、网下询价投资者的条件
B、有效报价条件
C、最低报价金额
D、配售方式和配售原则
答案：ABD
18、试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。
A、未负有数额较大到期未清偿的债务
B、无不良诚信记录
C、从事公司保荐相关业务3年以上
D、具有经管专业本科以上学历
答案：D
19、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A、6
B、12
C、24
D、36
答案：D
20、直觉化决策方式、图形化决策方式、指标化决策方式和模型化决策方式等是股票分析方法中（ ）的决策方式。
A、基本分析法
B、技术分析法
C、量化分析法
D、定性分析法
答案：B
21、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。（）
A、
B、
C、
D、
答案：B
22、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。
A、直接义务
B、违背受托义务
C、违背信托义务
D、间接义务
答案：B
23、（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（ ）
A、证券发行人
B、证券中介机构
C、证券投资者
D、证券交易所
答案：C
24、不属于经常采用的货币政策中介目标的是()
A、银行信贷规模
B、短期货币市场利率
C、货币供应量
D、长期利率
答案：B
25、证券公司保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起不得低于10年。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
26、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（ ）。
A、建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
B、确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求
C、确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求
D、制定有效的流动性风险应急计划
答案：A
27、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A、中国证券业协会
B、证券服务机构
C、证券交易所
D、中国证监会
答案：B
28、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务提供了相关服务时，关于其法律责任，下列说法正确的是（ ）。
A、企业出具的相关文件资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、若造成他人损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
C、如果与被服务机构有利益冲突，只要做好防火墙即可
D、如果给他人造成损失，即使能够证明自己没有过错，也必须承担连带赔偿责任
答案：AB
29、证券公司客户资产管理业务主要包括( )。Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B、Ⅰ. Ⅳ
C、Ⅰ. Ⅱ.
D、Ⅲ. Ⅳ
答案：A
30、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项Ⅱ．应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况Ⅲ．发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容Ⅳ．应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
31、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。
A、—般性货币政策工具
B、选择性货币政策工具
C、创新性货币政策工具
D、其他货币工具
答案：B
32、根据《证券法》，下列关于证券的销售期限，说法正确的有（ ）。
A、证券的代销、包销期限最长不得超过180日
B、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
C、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
D、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
答案：BCD
33、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当性管理办法》，于2016年12月12日由（ ）发布，这是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
A、国务院
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、原中国银监会
答案：B
34、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（ ）。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
35、下列表现形式属于操作风险的有（）。Ⅰ．内部欺诈Ⅱ．外部欺诈Ⅲ．实物资产损坏Ⅳ．营业中断
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
36、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。
A、移送司法机关追究责任
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令改正
答案：A
37、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（ ）审议通过，并经保荐机构同意。
A、公司董事会
B、公司监事会
C、股东大会
D、保荐机构
答案：A
38、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（ ）。
A、明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
B、明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
C、除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
D、向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
答案：ABCD
39、基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（ ）以上。
A、10
B、15
C、20
D、25
答案：C
40、下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。
A、证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量
B、与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量
C、在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量
D、利用非公开信息买卖证券
答案：ABC
41、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。①投资于单只私募基金的金额不低于50万元人民币②净资产不低于1000万元的单位③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
A、①③
B、①④
C、②③
D、②④
答案：D
42、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。
A、期货公司
B、期货保证金存管银行
C、非期货公司结算会员
D、期货交易所
答案：D
43、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
A、30万元以上300万元以下
B、30万元以上500万元以下
C、50万元以上500万元以下
D、20万元以上200万元以下
答案：D
44、二级市场是指已发行金融资产的流通市场。
A、
B、
C、
D、
答案：A
45、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）年以内。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：A
46、下列关于股份公司发行股份的表述，说法错误的是（ ）。
A、公司的股份采取股票的形式
B、公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C、任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同
答案：D
47、股票分析中，量化分析方法可以应用于（ ）。①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量
A、①②③④
B、②③④
C、①②
D、③④
答案：A
48、下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，错误的是（ ）。
A、配合中国人民银行调查可疑交易活动提供相关资料
B、应同行的要求，向同行提供客户相关资科
C、应证监会的要求，依法提供客户相关资科
D、可以在开户协议中与客户约定向外部审计机构提供相关资料
答案：B
49、记账式国债的发行分为( )。Ⅰ．证券交易所市场发行Ⅱ．银行间债券市场发行Ⅲ．同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行Ⅳ．银行同业拆借市场发行
A、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
B、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C、Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
答案：D
- 没搜到相关城市