2024甘肃甘南藏族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、（ ）是使用频率最高的债务比率。
A、资产负债率
B、权益乘数和负债权益比
C、总资产周转率
D、资产收益率
答案：A
2、国债现券、企业债、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（ ）制定。
A、中国证监会
B、国务院
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
答案：D
3、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（ ）。
A、专业性较强
B、投资周期较长
C、投资收益波动性较大
D、投后管理投入资源较多
答案：B
4、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：I．标志着人民币国际化的重要进展II．刺激了人民币的资产需求III．丰富了境外人民币资本的投资品种IV.标志着我国不断扩大金融市场开放V.标志着我国资本账户已经完全开放以上说法正确的是（ ）。
A、I、III、IV、V
B、III、IV、V
C、I、II、IV、V
D、I、II、III、IV
答案：D
5、关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A、甲的观点错误，乙的观点正确
B、甲的观点正确，乙的观点错误
C、甲、乙的观点都正确
D、甲、乙的观点都错误
答案：D
6、（2018年真题）下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是（ ）
A、对投资者进行反洗钱调查
B、在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示
C、负责基金资产的投资运作
D、对募集资金进行资金监督
答案：D
7、（2016年真题）合格境内机构投资者基金的风险不包括（ ）。
A、汇率风险
B、国别风险
C、税务风险
D、管理风险
答案：D
8、下列关于资产负债率的说法，错误的是（ ）。
A、资产负债率是使用频率最高的债务比率
B、资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的
C、资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值
D、资产负债率=资产负债
答案：D
9、保本基金的安全垫等于( )。
A、价值底线超过投资组合现时净值的数额
B、投资组合现时净值超过价值底线的数额
C、投资组合中风险资产与保本资产的比例
D、保本资产与投资组合中风险资产的比例
答案：B
10、（2018年真题）基金销售机构可以开展的业务不包括（ ）。
A、基金理财业务咨询
B、办理基金份额的登记
C、发售基金份额
D、办理基金份额申购和赎回
答案：B
11、（2016年真题）下列不属于不动产投资类型的是（ ）。
A、地产投资
B、养老地产投资
C、酒店投资
D、能源投资
答案：D
12、（2016年真题）下列关于期货交易制度的论述中，错误的是（ ）。
A、任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金
B、对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持仓合约品种、数量相同但方向相反的期货
C、期货交易执行盯市制度，进行逐日结算
D、期货的交割只能现金交割，而不能实物交割
答案：D
13、（2016年真题）下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（ ）。
A、一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出
B、清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环
C、清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择
D、清算退出损失是可以避免的
答案：D
14、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。
A、道德和法律的调整范围没有交叉关系
B、法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律
C、法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范
D、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利
答案：A
15、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。
A、托管人结算模式；券商结算模式
B、共同对手方计算模式；逐笔清算模式
C、货银对付模式；交差交收模式
D、净额交收模式；全额交收模式
答案：A
16、下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述，不正确的是（ ）。
A、确认目标企业的合法成立和有效存续
B、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案
C、核查目标企业所提供文件资料的合规性
D、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态
答案：C
17、通过分析企业的资产负债表；能够揭示（ ）。Ⅰ.企业资产要素的信息Ⅱ.长期或短期偿还债务能力Ⅲ.资本结构是否合理Ⅴ.企业经营稳健与否Ⅳ.经营风险的大小以及股东权益结构状况
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
答案：D
18、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()
A、某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
B、某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
C、某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D、某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
答案：C
19、以下属于股权投资基金托管机构职责的是()
A、按照规定监督基金管理人的投资运作
B、根据托管协议，保障基金保值增值
C、下达基金投资指令
D、基金份额的销售与备案
答案：A
20、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案，描述的是尽职调查的（ ）作用。
A、投资可行性分析
B、风险发现
C、信息发现
D、价值发现
答案：B
21、( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
A、1933
B、1987
C、2003
D、1998
答案：A
22、（ ）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
A、灵活配置型基金
B、般债平衡型基金
C、混合基金
D、偏股型基金
答案：A
23、（2017年真题）基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。
A、采用第三方机构评价结果
B、信函和网络调查
C、对已有客户信息进行分析
D、当面调查
答案：A
24、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（ ）。
A、10份基金份额
B、10元人民币
C、1份基金份额
D、1元人民币
答案：D
25、下列不属于能源类大宗商品的是（ ）
A、原油
B、汽油
C、钢铁
D、甲醇
答案：C
26、关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（ ）．
A、基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准
B、后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式
C、基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准
D、对于持有期低于3年的投资人，其金管理人不得免收其后端申购费用
答案：A
27、合伙型基金的参与主体主要为（ ）
A、普通合伙人、有限合伙人
B、普通合伙人、基金管理人
C、普有限合伙人、基金管理人
D、普通合伙人、有限合伙人和基金管理人
答案：D
28、关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。
A、降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B、体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C、有利于非公开募集基金的灵活操作
D、中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
答案：D
29、关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（ ）。
A、从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高
B、从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢
C、从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性
D、从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高
答案：C
30、（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A、内部控制
B、外部控制
C、直接控制
D、间接控制
答案：A
31、回购条款，是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标（）按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。
A、企业大股东
B、董事长
C、股东大会
D、监事长
答案：A
32、（ ）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行偏差算法
答案：D
33、（2018年真题）关于内幕信息,以下表述错误的是（ ）
A、非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
B、内幕信息必须是来源可靠的信息
C、内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格
D、内幕信息必须是非公开的
答案：A
34、预期损失的优势体现在以下哪些方面() Ⅰ． 风险敏感性度量Ⅱ． 尾部风险度量 Ⅲ． 风险因子收益 Ⅳ． 次可加性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
35、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）。
A、专业化运营
B、内部牵制
C、业务流程的控制
D、授权流程管理
答案：C
36、―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案：B
37、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（ ）。
A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值
B、首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量
C、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
D、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl
答案：B
38、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。
A、基金投资人、有限合伙人及基金托管人
B、普通合伙人、有限合伙人及基金托管人
C、普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
D、基金合伙人、基金托管人
答案：C
39、下列关于指数基金的说法，错误的是（ ）。
A、指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
B、指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关
C、跟踪误差越大，风险越高
D、跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大
答案：D
40、增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的应用收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元，依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲供暖公司，获得20%股权。该基金投资甲公司的投后市盈率为（ ）。
A、2.5
B、6.25
C、10
D、12.5
答案：D
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