2024江西上饶基金从业考试题库
2024-08-08 14:58:01
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1、某基金管理人募集_只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（ ）。
A、向其管理的其他基金的投资者推介该基金
B、通过银行向部分高净值客户推介基金
C、通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金
D、通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
答案：C
2、（2017年真题）关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（ ）。Ⅰ．反应的经济关系不同Ⅱ．所筹资金的投向不同Ⅲ．投资收益和风险大小不同
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
3、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（ ）。
A、指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益
B、指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益
C、指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬
D、指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算
答案：B
4、做市商可以分为（ ）。
A、买方做市商和卖方做市商
B、一般做市商和综合做市商
C、特定做市商和多元做市商
D、要价做市商和出价做市商
答案：C
5、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。
A、基金募集份额总额不少于3亿份
B、基金募集金额不少于2亿元人民币
C、基金份额持有人的人数不少于300人
D、基金份额持有人的人数不少于1000人
答案：B
6、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。
A、泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动
B、利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D、泄露内幕信息、从事内幕交易
答案：A
7、可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（ ）。
A、15
B、25
C、30
D、20
答案：D
8、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（ ）。
A、变大
B、不变
C、无法判断
D、变小
答案：B
9、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（ ）等服务业务，适用《服务办法》。Ⅰ．基金募集Ⅱ．估值核算Ⅲ．信息技术系统Ⅳ．份额登记
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。
A、基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后
B、10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更
C、B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业
D、协会并申请变更登记内容
答案：D
11、（2021年真题）关于货币市场工具，以下表述正确的是（ ）
A、定期存款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具
B、货币市场工具是高流动性高风险的证券
C、货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率
D、货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段
答案：D
12、（2023年6月真题）某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是（ ）问题。
A、控制活动
B、风险评估
C、信息沟通
D、控制环境
答案：D
13、关于股票的价格，下列说法不正确的是（ ）。
A、理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证
B、股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
C、根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
D、股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
答案：C
14、基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。
A、基金托管人
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中国证券登记结算公司
答案：B
15、以下关于货银对付原则说法错的是（ ）。
A、又称钱货两清原则
B、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
C、可以理解为一手交钱，一手交货
D、使得交易双方无须担心交易对手的信用风险
答案：D
16、下列选项不属于常用的货币市场工具的是( )。
A、大额可转让定期存单
B、政府债券
C、同业拆借
D、商业票据
答案：B
17、（ ）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
A、首次公开发行
B、买壳上市
C、二次出售
D、管理层回购
答案：A
18、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
19、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资与单只股权投资资金的金额不低于100万元，且符合相关标准的单位和个人，下列符合相关标准的是（ ）。
A、自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元
B、自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资，近三年年均收入20万元
C、自然人丁持有某信托计划500万元，近三年年均收入60万元
D、自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产
答案：C
20、（2015年真题）关于互换合约，以下表述正确的是（ ）。
A、利率互换通常伴随本金的交换
B、利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约
C、货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换
D、现实生活中较为常见的是货币互换合约和信用违约互换
答案：C
21、目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（ ）。
A、蒙特卡洛衡以法
B、历史模拟法
C、参数法
D、贴现模型法
答案：D
22、关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()
A、投资者可以按“份额”提交认购申请
B、投资者需要开立沪、深证券账户
C、认购申请已经受理后可以申请撤单
D、投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户
答案：C
23、目前我国分开募集的分级基金仅限于（ ）分级基金。
A、股票型
B、基金型
C、债券型
D、场外认购型
答案：C
24、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。Ⅰ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；Ⅱ.进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点；Ⅲ.当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户；Ⅳ.协助客户办理开立账户、资料变更等业务
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
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