2024安徽蚌埠基金从业考试题库
2024-08-08 14:24:25
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1、（2015年真题）资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以（ ）表示的风险之间的线性关系。
A、方差
B、残差
C、协方差
D、标准差
答案：D
2、( )是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。
A、流动性比率
B、财务杠杆比率
C、营运效率比率
D、盈利能力比率
答案：A
3、契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括（ ）。
A、平等自愿
B、诚实信用
C、公平
D、收益最大化
答案：D
4、关于基金营销的特殊性，以下说法正确的是（ ）
A、基金营销人员应更注重营销的技巧和策略而非相关金融知识
B、为促进基金销售，基金销售机构为投资者提供合理的收益预测
C、应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金
D、基金营销是一种产品的营销行为，目的是将基金产品销售给客户
答案：C
5、封闭式基金折价率是指（ ）。
A、（基金份额净值-单位市价）/基金份额净值
B、单位市价/基金份额净值
C、基金份额净值/单位市价
D、（基金份额净值-单位市价）/单位市价
答案：A
6、（ ）是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。
A、融资融券
B、融资
C、卖空交易
D、买空交易
答案：C
7、按规定，一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第（ ）个工作日。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：C
8、有关银行间债券市场的回购，以下表述不正确的是（ ）。
A、买断式回购期内，正回购方可以使用该笔债券
B、买断式回购的期限最长不得超过91天
C、质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务
D、质押冻结期间债券的利息归出质人所有
答案：A
9、（2018年真题）关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是（ ）
A、申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容
B、基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
C、在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集
D、基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更
答案：B
10、我国企业选择境外直接上市，需首先向（ ）提出申请。
A、中国证券业协会
B、中国证券投资基金业协会
C、国务院
D、中国证监会
答案：D
11、FOF持有单只基金的市值，不得（ ）FOF资产净值。
A、高于50%
B、低于50%
C、高于20%
D、低于20%
答案：C
12、( )即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。
A、历史信息
B、公开可得信息
C、内部信息
D、内幕信息
答案：B
13、基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A、基金月度报告；基金半年度报告
B、基金半年度报告；基金年度报告
C、基金季度报告；基金年度报告
D、基金季度报告；基金半年度报告
答案：B
14、股权投资基金市场服务机构主要包括（ ）。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.基金财产保管机构Ⅲ.基金销售机构基金份额登记机构Ⅳ.律师事务所Ⅴ.会计师事务所
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：B
15、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（ ）
A、基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
B、机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制
C、基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广
D、与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
答案：A
16、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（）。
A、满足申购者以低于实际价值的价格进行申购的希望
B、满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望
C、公允反映基金资产价值
D、满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望
答案：C
17、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。
A、金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元
B、金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
C、金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
D、金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元
答案：A
18、股权投资基金的出资可以采取（ ）形式。
A、货币资金
B、无形资产
C、实物资产
D、商誉
答案：A
19、（2017年真题）根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。
A、应选择遵守最容易执行的规范
B、应选择遵守更为严格的规范
C、应选择遵守发布时间最新的规范
D、应选择遵守中国证监会发布的相关规范
答案：B
20、我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。
A、37773
B、38139
C、38169
D、37803
答案：B
21、基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的（ ）。
A、表现
B、保障
C、原则
D、本质
答案：B
22、（2018年真题）某日，A银行以X债券为履约担保，从B银行处融入了一笔资金，并约定，交易期内，若X债券发生利息支付，则所支付利息归B银行所有，请问，A银行与B银行交易的债券业务类型是（ ）。
A、债券质押式回购业务
B、债券借贷业务
C、债券现券业务
D、债券买断式回购业务
答案：D
23、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（ ）。Ⅰ．未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ．通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ．承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ．向社会公众即社会不特定对象吸收资金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
24、2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（ ）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。
A、有限合伙
B、外资合伙
C、普通合伙
D、临时合伙
答案：A
25、以下不属于注册登记机构的主要职责的是（ ）。
A、建立并管理投资者基金净值账户
B、负责基金份额登记，确认基金交易
C、发放红利
D、建立并保管基金投资人名册
答案：A
26、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在（ ）基金的股东中按照实缴的出资比例分配
A、有限责任公司型
B、股份有限公司型
C、契约公司型
D、合伙制型
答案：A
27、中国证监会一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
28、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A、3
B、7
C、5
D、10
答案：C
29、对基金经理市场时机把握能力进行检验的主要模型不包括（ ）。
A、T-M模型
B、L-M模型
C、H-M模型
D、C-L模型
答案：B
30、（2023年6月真题）关于合伙型股权投资基金,以下表述错误的是（ ）。
A、委托第三方具备基金管理人资格的公司担任基金管理人
B、有限合伙人对基金进行最终投资决策
C、委托普通合伙人具备基金管理人资格的子公司担任基金管理人
D、普通合伙人自行管理基金
答案：B
31、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以( )为基础收取。
A、净认购份额
B、认购金额
C、认购份额
D、净认购金额
答案：D
32、基金销售的特殊性不包括（ ）。
A、服务性
B、规范性
C、全面性
D、专业性
答案：C
33、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ）。
A、管理风险
B、市场风险
C、投资组合风险
D、利率风险
答案：C
34、（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。经过风险承受能力测评，李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大的回报，且限制短期内的大幅度波动。于是，陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是（ ）。
A、货币基金
B、股权基金
C、股票基金
D、ETF基金
答案：A
35、承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（ ）。
A、基金托管人
B、基金销售机构
C、注册登记机构
D、基金审计的会计师事务所
答案：A
36、股权回购的基本运作程序通常由（ ）四部分构成?
A、发起、协商、执行和变更登记
B、发起、谈判、执行和变更登记
C、发起、协商、协议签署和变更登记
D、登记、协商、执行和变更登记
答案：A
37、投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行（ ），以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。
A、监管和分析
B、监控和分析
C、监控和反馈
D、监管和反馈
答案：B
38、标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。
A、分散，大
B、分散，小
C、集中，大
D、集中，小
答案：A
39、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（ ）。
A、10%
B、20%
C、50%
D、100%
答案：D
40、（ ）指持有金融工具的一方无法以合理的价位迅速卖出或转换该金融工具而遭受的损失。
A、流动性风险
B、信用风险
C、汇率风险
D、提前赎回风险
答案：A
41、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。
A、开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
B、由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C、开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D、基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
答案：D
42、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（ ）的原则。
A、权责明确、相互制约
B、权责分明、相互交叉
C、业务隔离、相互交叉
D、业务隔离、相互制约
答案：A
43、（2021年真题）对于到期日所有本息一笔付清的零息债券，麦考利久期与债券期限的关系是（ ）
A、麦考利久期大于债券期限
B、麦考利久期等于债券期限
C、麦考利久期小于债券期限
D、不确定
答案：B
44、（2020年真题）关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（ ）
A、尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑
B、尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大
C、尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判
D、尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息
答案：B
45、检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。
A、事前
B、事中
C、事后
D、日常
答案：B
46、可转换债券的特点不包括（ ）。
A、具有相应于标的股票的衍生特征
B、没有权益特征
C、是含有转股权的特殊债券
D、可转换债券有双重选择权
答案：B
47、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是()。
A、在当日开市前15分钟计算并公布
B、在交易结束前15分钟计算并公布
C、在次日开市前15分钟计算并公布
D、在交易时间内实时计算并公布
答案：D
48、关于私募基金的销售，以下做法正确的是（ ）。
A、向投资者承诺最低收益
B、向非合格投资者转让私募基金份额
C、向投资者承诺投资本金不受损失
D、要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认
答案：D
49、（2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。
A、基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
B、基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
C、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人
D、基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
答案：D
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