2024江苏南通证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有( )。Ⅰ．发行规模大幅增长Ⅱ．机构投资者范围增加Ⅲ．二级市场交易活跃Ⅳ．发起主体减少
A、Ⅰ. Ⅱ.
B、Ⅲ. Ⅳ.
C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：A
2、下列关于上市公司增发的说法中，正确的有（ ）Ⅰ上市公司增发，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露Ⅱ上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售Ⅲ主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准Ⅳ主承销商未对机构投资者进行分类的，不得在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
3、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。①企业素质②经营能力③获利能力④偿债能力
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
答案：D
4、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管( )Ⅰ.设有专门的资产托管部Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
5、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A、10
B、15
C、20
D、30
答案：C
6、持有证券公司5%以上股权的股东，应当符合的条件有（ ）。
A、不存在不能清偿到期债务的情形
B、不存在净资产低于实收资本50%的情形
C、不存在或有负债达到净资产50%的情形
D、没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间
答案：ABCD
7、（2021年真题）在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（ ）。
A、证券交易商
B、信用合作社
C、储蓄银行
D、抵押贷款银行
答案：A
8、通过（ ）可以计算基金资产净值。
A、基金负债
B、基金资产总值
C、基金收益
D、基金份额净值
答案：AB
9、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、10
B、20
C、30
D、50
答案：C
10、基金招募说明书包含的内容有（）。Ⅰ.基金的投资目标Ⅱ.基金的会计核算原则、收益分配方式Ⅲ.申购和赎回的方式及价格Ⅳ.基金销售渠道
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
11、私募基金不可采用的组织形式包括（ ）。
A、公司型
B、合伙型
C、契约型
D、独资型
答案：D
12、中国外汇交易中心于（ ）年2月9日开始人民币利率掉期交易。
A、2005
B、2006
C、2007
D、2011
答案：B
13、注册制下，证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
14、（2018年真题）下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价Ⅲ．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股Ⅳ．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
15、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。
A、30
B、35
C、120
D、200
答案：D
16、（2018年真题）债券是一种虚拟资本，而不是（ ）。
A、真实资本
B、实收资本
C、固定资本
D、流动资本
答案：A
17、可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行。
A、
B、
C、
D、
答案：A
18、拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
19、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（ ）。
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
答案：B
20、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。
A、证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B、证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C、证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D、证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
答案：B
21、（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（ ）。
A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任
D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
答案：C
22、当前我国商业银行的主要业务不包括（ ）。
A、表外业务
B、负债业务
C、证券经纪业务
D、资产业务
答案：C
23、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（ ）。I 按照规定召集基金份额持有人大会II 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见III复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格IV 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III
D、I、III、IV
答案：A
24、根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》，（ ）业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A、负债业务
B、利润表
C、表外业务
D、资产业务
答案：C
25、非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在（ ）上。
A、分配顺序
B、表决顺序
C、认股顺序
D、参与顺序
答案：A
26、风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。这三道防线是指（ ）。
A、业务条线部门
B、风险管理部门和合规部门
C、外部审计
D、内部审计
答案：ABD
27、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（ ）。
A、证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码
B、证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户
C、证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度
D、证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
答案：ACD
28、下列属于声誉风险管理方法的是（ ）。
A、业务持续计划
B、事前识别和评估
C、日间流动性管理
D、融资策略管理
答案：B
29、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。
A、内部控制评审报告
B、投资者基本信息表
C、投资者风险承受能力评估问卷
D、分类监管的评价计分表
答案：A
30、（2023年3月真题）外国债券一般由（ ） 的证券公司、金融机构承销。
A、投资者所在国
B、发行者所在国
C、发行地所在国
D、第三国
答案：C
31、沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
32、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（ ）。
A、市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B、如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C、在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D、国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
答案：B
33、流动性风险管理的牵头部门主要设置在（ ）。
A、财务或资金管理部门
B、董事会
C、总经理办公室
D、信息技术部门
答案：A
34、修正的美式期权也叫作（）。Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.大西洋期权Ⅲ.欧式期权Ⅳ.互换期权
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：B
35、相对于普通股，优先股的一级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小。
A、
B、
C、
D、
答案：B
36、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。
A、金融服务机构
B、证券服务机构
C、金融咨询机构
D、证券咨询机构
答案：B
37、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（ ）。①审批制②核准制③注册制
A、①②③
B、①③
C、③
D、①
答案：D
38、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（ ）措施。
A、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月
B、有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
C、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
D、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
答案：A
39、下列不属于政府债券的特点的是( )。
A、信用好
B、市场属性差
C、发行量大
D、竞争力强
答案：B
40、下列说法不正确的是( )。
A、上证成分股指数简称“上证180指数”
B、上证成分股指数的样本股共有180只股票
C、上证综合指数以1990年12月12日为基期
D、上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
答案：C
41、下列对于风险转移的说法中，正确的是（ ）。①风险转移可分为保险转移和非保险转移②保险转移是通过向保险公司支付保费的方式，将风险转移给保险公司③非保险转移通常采用担保和备用信用证等方式将风险转移给第三方④金融机构会借助衍生产品（如期权合约等）作为特殊保单转移利率、汇率、股票和商品价格风险
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案：D
42、证券公司内部控制的主要内容包括（ ）。
A、经纪业务内部控制
B、融资融券业务内部控制
C、投资银行业务内部控制
D、受托投资管理业务内部控制
答案：ACD
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